第一章 私营和第三部门采购
一、课程内容
本章主要讨论各类组织的定义、不同类型组织的区分标准；市场经济、公有部门、混合经济的概念、混合经济的平衡；私营部门组织的类型、目的（功能）、与其采购有关的法规、采购和供应对其的作用；非营利企业（或第三部门）的定义、监管、对其的公众问责、采购和供应对其的作用。
二、学习目的与要求
通过本章学习，明确各类组织的含义、目的（功能）、类型；明确私营部门、第三部门的概念，了解市场经济、混合经济及其平衡；了解规范其采购的法规和（或）公众问责，掌握采购和供应对各类组织的作用。
三、考核知识点与考核要求
1.领会：规范各类组织采购的法规和公众问责的含义、主要内容、影响。
2.掌握：各类组织的概念、特点、资金来源；私营部门、第三部门的具体类型及其概念、特点；各种私营部门的优缺点、在供应链方面面临的挑战；市场经济、混合经济的特点；私营部门的法规的作用和类型。
3.熟练掌握：不同组织的目标和途径（例如私营部门如何实现节约），其中包含相关目标的概念（例如品牌等），包含对实现目标的途径的理解，例如为了追求利润，成本最低并非是最优方案，包含某类组织在某种经济中的作用（例如公共部门在混合经济中的作用等）；国家政府对私营部门的影响；与供应商一致化的含义和互利途径；私营部门采购和供应作用、创新的供应链方法类型；第三部门采购政策的主要驱动因素。
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第1章 私营和第三部门采购
1.1组织的定义（P3）[选择/名词]
1）赫钦斯基《组织行为学》一书中谈到:为了可控地实现集体目标所作的社会安排。
2）组织与其他社会团体的区别:
·专注于目标实现；
·需要控制以保证达到目标。
3）一个商业组织的特征（集体目标）：
盈利性、市场地位、市场份额、生产率（资源的有效使用）、创新或社会责任（遵循法律、道德价值观和/或社会期望）、高管人员制定战略目标再转化更细的可操作目标。
【选择题示例】下列哪些属于组织(A、B、C、D、E)
A、公司；B、政府；C、慈善机构；D、大学；E、协会/学会；F、足球队；G、个体水电工；H、家庭；I、早餐摊贩。
1.2组织的分类（P3）[选择/填空/简答]
1) 按结构和所有权分类：国家经常把经济划分为私营部门、公共部门、第三部门。
2) 按主要目标分类：以营利为导向的组织（为拥有人创造利润或投资回报），非营利机构（提供公共、社会或慈善服务）。
3) 按活动分类：分为原材料采掘、能源生产、制造、零售、医护、信息技术、媒体等。
4) 按规模分类：中小企业、跨国企业。
【填空题示例】按结构和所有权分类：国家经常把经济划分为私营部门、公共部门、第三部门。
1.3各类组织的概念、特点、资金来源（P3-5）[选择/简答/论述]
（一）、私营部门的特点、资金来源：（ 选择、简答 ）
1）、组织为其投资人所有，由董事或管理者为期打理。
2）、活动所需的资金源于投资、收入，债务三方面的结合。
3）、主要目的在于实现商业目标。
4）、竞争起关键作用
5）、企业所服务的对象是其股东、客户以及员工。
（二）、公共部门的特点、资金来源：（选择、简答 ）
1）、组织为政府代表国家所拥有，而国家代表了广大民众。
2）、活动资金来自于国家，主要是税收收入。
3）、主要目的在于达到预定的服务水平。
4）、传统上很少甚至没有竞争。
5）、相关的利益相关者更为广泛而且多样化。
（三）、第三部门的概念、特点、资金来源（选择、简答）
1）概念：是为了达到某种特定的目标而建立，而不是为了利润最大化。如慈善机构，教堂等。
2）经济的“第三部门”由非政府组织组成，它们是基于非营利目的进行运营，如慈善组织，教堂，政党等。
3）资金来源：捐献、遗产、赞助和政府拨款和补助。
4）第三部门的主要特点：
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目标与期望 |
可能有多个服务目标与期望
出资机构的期望常常很有影响力
可能受政治游说影响
对政策有来自多方面的影响：使战略计划复杂化
协商与寻求共识变成了主要活动
决策过程可能很缓慢 |
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市场与用户 |
服务的受益人不一定是收入或资源的贡献者
利益相关者和客户众多
服务满意度不能方便地用财务指标衡量 |
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资源 |
多重资金来源
来自赞助人和捐助人的比例很高
资源在提供服务之前收到，常常附带有期望。
趋向于在战略上强调资金或资源的效率，而不是服务的有效性。
在战略与沟通方面，可能需要像对待客户一样去对待资助人和捐献者。 |
【简答题示例】试比较三种组织资金来源不同？
答：私营部门企业：销售产品或服务的收入、投资。
公共部门组织：公共资金（通常来自税收）。
第三部门：依靠捐赠、补助以及自己的销售来筹集基金。
1.4市场经济和混合经济的特点（P6）[选择/简答]
1）、市场经济的特点：
是在供应和需求的基础运作的：人们购买商品和服务以满足自身需求，按他们能够和愿意的价格支付。商业组织必须提供所需的商品和服务，并且为了能够与市场上其他商家竞争，要以维持需求的价格提供。
2）、混合经济的特点：
就是既不是完全由资本主义控制也不完全由政府控制资源。相反，国家控制关键的公共服务和基础行业，这些行业无法从私营渠道筹集充足的资本投资，同时支持其他领域的私营企业和市场开放。
1.5公共部门在混合经济中的作用（P6）[简答]
1) 提供私营企业因“市场失败”可能无法提供的重要商品和服务。
2) 通过税收重新分配财富。
3) 规范私营部门在公共利益上的行为。
4) 为了公共利益，帮助私营企业摆脱困境。
1.6各种私营部门的优缺点（P8-11）[选择/名词/简答]
（一）个人经营企业优缺点P9
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个人经营企业 优点 |
个人经营企业 缺点 |
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成立个人经营企业的成本及法律要求较低 |
企业所有者个人承担本企业债务的责任 |
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没有公众问责（虽然需要有财务记录以便报税） |
很难为企业融资（例如通过个人担保进行贷款） |
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企业所有者控制所有的经营决策，并享有所有的经营利润 |
资源有限，仅局限于企业所有者个人能够获得的 |
（二）合伙企业优缺点（P10）
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合伙企业 优点 |
合伙企业 缺点 |
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合伙人贡献资金和技术 |
必须共同/协商进行决策 |
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合伙人分担管理和财务责任和债务 |
合伙人分享利润 |
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与个人经营企业相比，有更大的资产支持，获得贷款也较容易 |
合伙人一般对合伙企业的债务负个人“无限”责任。 |
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适合一些专业领域，因为合伙人不允许像有限公司那样可以更换。 |
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（三）有限公司的优缺点（P11）
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有限公司 优点 |
有限公司 缺点 |
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有限责任可以保护公司所有者对合同与债务承担有限的个人责 |
成立公司有一些费用和手续规章，并受到书面章程约束。 |
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股份是稳定的资金来源：资金量不受交易的影响，也没有财务成本（不像贷款）。 |
受法规约束，如关于信息披露的规定（在财务报表和账目中）等。 |
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董事提供企业需要的专业知识，而无需“稀释”所有权。 |
股票交易有可能导致所不希望的所有权变化。 |
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1.7、中小企业（SME）分类依据（P12）[选择]
·微型企业：雇员在10名以下，年营业额低于200万；
·小型企业：雇员在50名以下，年营业额低于1000万；
·中型企业：雇员在250名以下，年营业额低于5000万；
·大型企业：雇员在250名以上，年营业额高于5000万；
【选择题示例】私营部门的分类？
根据私营部门的规模可以分为( AB )
A.中小企业、B.大型跨国企业、C.个人经营企业、D.合伙企业
解析: 私营部门的分类：
1）按所有权和控制权分：个人经营企业、合伙企业、有限公司
2）根据规模分：中小企业、大型跨国企业
3）根据商务活动行区分：从事原材料采掘的第一产业、从事制造的第二产业和从事服务的第三产业。
1.8中小企业在供应链职能方面所面临的挑战P14[简答]
1）中小企业中的采购人员拥有的支出预算有限，成本控制很紧；需要严格管理现金流；需要发展供应链，以便能够对新的、短产品生命周期和小批量、快速周转的需求迅速作出响应。
2）采购人员从中小企业中进行采购时，应当考虑到这些企业有限的产能、潜在的财务不稳定性，以及其现金流问题。
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【简答题示例】导致小型企业重要性提高的因素？
答：1）从制造业到服务业的转变
2）消费者对专业和定制化的产品需求不断增加
3）外包增多//更多题型见szcps.net学习社区。
4）为了降低成本而重组并削减岗位
5）政府在政策上支持中小企业发展
6）现在小型企业可以使用现代技术进入全球市场
1.9私营部门的资金来源(P15）[简答]
• 企业所有者的初始资本投资或风险投资商的资本投资。
• 股本。
• 从企业经营活动（如销售）所产生的利润中提取的“留存利润”（retained profits）。
• 贷款。
• 出售不必要的资产。
政府补助金（例如支持小企业发展或其他项目与资本采购的补助资金）
1.10不同组织的目标和途径(P15/27）[简答]
(一)、私营部门组织的目标：
1）盈利性2）市场份额3）股东价值4）企业社会责任。
(二)、第三部门组织的目标：
1）提升对一项事业或一个问题的认知；
2）代表某一事业、观点或团体进行政治游说和倡议；
3）为开展某类活动募集资金；
4）为公众或特定受益人提供物资和服务；
5）为会员提供服务；
6）为了相互利益，发动公众参与社区项目。
1.11私营部门如何实现节约的(P16）[简答]
1)采购人员必须长期关注他们组织的长期利益和价值。这意味着对潜在供应商进行多方位的深入评估，而不仅仅看价格；
2)采购团队可以通过材料、库存及合同订立与交易等各成本方面的节约(例如：通过有效的谈判和合同、采购过程的有效率管理、库存管理和电子采购工具的有效使用)，从而为企业盈利性做出可测量的贡献；
3)如果将成本的节约保留在企业内，那么就可以立竿见影地改善盈亏总额。
1.12国家政府对私营部门的四个方面影响(P19)[简答]
① 政府影响组织的运营。
② 政府影响组织的成本和收益。
③ 政府为达到宏观经济目标而采取行动，从而影响组织。
④ 政府可以影响国民文化中被视为可接受的价值观和行为规范。
【简答题示例】为什么说：“为了追求利润，成本最低并非是最优方案？”
答：追求利益的企业中的采购人员,在采购供应品时可能会感受到降低成本的压力，但这并不是说为了获得最低价格要牺牲其他方面。从短期而言这也不是获取利润的最好方法。例如，较高价格的较高质量的材料可能会降低浪费、返工和废料，从长远看这可能比使用劣质材料还要便宜。//更多题型见szcps.net学习社区。
1.13规范各类组织采购的法规 (P20）[简答]
① 限制那些可能抑制竞争的行为。
② 保护少数群体在平等就业机会和多样性方面的权益。
③ 保护雇员在工作场所和雇佣关系上的权益。
④ 保护消费者的权益与安全。
⑤ 强制执行环境保护标准和承诺。
⑥ 限制企业供应的产品类型或使用的材料与配料。
⑦ 限制企业对个人信息的使用。
⑧ 加强实施良好的公司治理机制。
1.14品牌与品牌价值的概念 (P22-23）[选择/名词]
1) 品牌的定义：品牌是一个名称、术语、象征、记号或者设计及其组合，用以识别一个或一组专家卖家的产品或服务，并（在客户的认知中）与其他竞争者的产品或服务相区分。
2) 品牌价值：是指在客户及其他利益相关者的心目中一个产品或企业品牌“代表”什么，即与品牌相关的核心价值和特征。
3） 品牌定位：是指消费者确定品牌重要特征（如价格、价值、质量或时尚）所处的“位置”。或者消费者认知中品牌相对于竞争产品和组织的“位置”。
【简答题解题示例】品牌价值的内容？
答：品牌价值的定义详见上面2)，品牌价值包括：资金价值、质量、设计、技术创新，企业道德、历史与传统、创业精神等。//更多题型见szcps.net学习社区。
1.15与供应商一致化的含义和互利途径(P25）[论述]
1）一致化/一致性：私营部门创新采购的一个主要特征是将采购方与供应商的利益整合。
2）互利途径
采购方与供应商的利益现在不再被看成是互相排斥或相互竞争的，双方的利益是潜在“一致的”，兼容的，目标相同的。各方从供应链绩效改进和竞争优势提高中都可以获得收益.供应链管理通常用于追求互利主要通过下列途径实现：
① 供应商开发：提高供应商能力以满足采购方的需求，而同时提高他们业务开发及从其他客户获得潜在收益的能力。
② 通过供应链，协作降低浪费与成本：提高所有合作方的效率。
③ 通过供应链或持续改进计划，协作改进过程与质量：提高所有合作方的绩效。
④ 通过供应链，协作提高劳动力与环境管理标准：提高所有合作方的可持续性、声誉与声誉风险管理。
1.16创新的供应链方法类型(P25）[简答]
① 采购的早期参与。
② 供应商的早期参与。
③ 使用电子采购。
④ 主动的合同管理。
⑤ 在使用竞争时的灵活性
1.17公众问责的含义(P29）[简答]
影响非营利组织采购的一个主要因素是他们被看作是在行使“管理职责”。也就是说他们花钱，但这些不是来自组织自己的经营业务，而是来自别人的捐款或税收。事实上，这些资金常来自那些自己不从所提供服务中受益的人或组织。
对于第三部门的采购职能要比对商业部门中采购职能的监管更加严格，特别强调公众问责和管理职责。
第三部门组织对其管理一般建立有清晰的治理结构，以保证资金使用的透明性、公众问责、检查和控制。
1.18第三部门采购政策的主要驱动因素(P31）[论述]
① 内部和外部利益相关者的价值观。
② 采购政策与程序有必要与组织所提倡的核心价值观、事业、主题保持一致。
③ 声誉及声誉风险的管理。
④ 需要为范围非常广泛的活动采购供应投入。
⑤ 需要像零售商品采购方那样进行采购。
⑥ 差异化的需要。
⑦ 有限的资源。
⑧ 经济可持续性的需要。
⑨ 资金管理透明性、公众问责和财产管理责任的需要。
【填空题示例】第三部门(非盈利部门)包括慈善机构、教堂、政党、利益及压力团体、专业俱乐部与协会等。其中采购所面临的主要挑战是有限的资金以及使用这些资金的公众问责制。
本章专业术语小结：（部分定义详见上文知识点）
组织；MNCs：跨国企业；Market Economy/市场经济：是在供应和需求的基础上运作的；Mixed Economy/混合经济：即不是完全由资本主义控制也不完全由政府控制资源。Third Sector/第三部门：区别于私营部门与政府公共部门；个人企业；合伙企业；有限公司；PLC：公共有限公司；非法人公司：由个人出于某个特定目的而成立组成的团体，例如俱乐部和社团；微企；小企；中企；大企；留存利润：再投资到企业业务的利润，而不是由企业所有者抽回的或作为股利支付给股东的利润。SBU：战略业务单元；市场渗透率；市场份额；股利；CSR：企业社会责任；品牌价值；一致性；NGO：非政府组织；NFP：非营业组织。
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