第三章 可持续性倡议与标准
对应大纲内容
2. 1分析主要劳工准则如何帮助改进供应链中的可持续性
· 联合国(UN)与国际劳工组织(1LO)制订的标准
· 联合国(UN)与国际劳工组织(ILO)在改进可持续性中的作用
· 一些劳工行为准则，如道德贸易倡议(ETI)和农业道德贸易倡议(AETI)
· 社会责任国际组织(SAI)和SA8000标准
2. 2分析主要环境采购标准如何帮助实现供应链中的可持续性
· 国际标准化组织(ISO)的角色与环境标准IS014001
· 欧盟生态管理和审计计划(EMAS)
· 标准化组织制订的其他环境采购标准
· 行业标准和企业标准
2. 3分析主要标准如何提高公平贸易
· 世界公平贸易组织(WFTO)及其公平贸易准则和章程
· 公平贸易标签国际组织(FLO)和全球的公平贸易组织
· 对工作场所和生产者产生影响的公平贸易标准
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引言
本教学大纲集中介绍标准、行为准则和合作倡议的运用，以此来推动人们对可持续性问题
全面的关注，同时保证达到最低的可持续性绩效标准。
本章中，我们将在劳动与就业、公平贸易和环境管理等领域，论述教学人纲强调的主要行
为准则和标准。我们还将对专门规范可持续采购的英国标准(BSl8903)进行总结。最后，作
为将可持续性融入政府采购政策中的一个例子，介绍英国的可持续采购议程。
在本教程后面的章节中，我们将更加详细地介绍如何在实践中执行可持续性标准(通过供
应源搜寻周期和供应链管理)以及如何监督与管理标准执行情况。
第一节准则和标准的作用
1．1根据“负责任的采购倡议”(《采购事关重大》)，对于那些想要对其供应链(尤其是海外
的)施加公平的、积极的影响的买方组织来说，第一步是要确保其供应源搜寻行为符合
国家法律和国际协议(例如根本性的国际劳工组织大会和国际环保协议)。
1．2至少，组织应遵守他们自己国家的有关法律，并且从那些守法的供应商那里采购。在相
关领域有一系列法律与法规，如人权法(涉及免除奴役和歧视、结社自由等问题)、劳动
法(包括公平就业和多样性、健康与安全、就业权利、雇员关系和最低工资)、环保法(涉
及污染、废弃物、气候变化减轻和环境破坏的责任等一些问题)。
准则和标准
1．3事实上，除了法律和法规之外，各种国际组织和政府机构、NGO、行业组织和利益相关
者协会都制订了一系列自愿遵守的实践行为准则和对标标准：自愿倡议的目的，是为了
支持可持续供应链管理，强调向着改善条件的方向发展，而不是表面上的遵守。
· 行为准则(和／或《道德准则》)规定了期望的或可接受的行为方式。
· 标准规定了在某特定行为或管理领域所期望达到的水平(例如可持续采购、道德用
工或贸易、环境管理)。达到某一约定标准要求的组织一般有权在产品或公司信息上
引用有关成就标志(例如用一个标准记号或标识)。
· 检验制度(审计)是用来保证供应链业务实践符合企业声明的CSR意图，满足他们
所描述的标准要求。
1．4 CIPS知识成果文件《采购标准》将“标准”定义为：“一种经过认同的、重复的做事方
式。标准是通过将所有利益相关方的专长和经验结合在一起而制订的集体性的成果，例
如某一特定材料、产品、过程或服务的制造商、销售商、买方、用户以及监管者。标准
旨在用于自愿性的引用，而不是普遍地施加监管，不过有些法律和法规可能会引用标准，
甚至将遵守标准规定为强制要求。标准有许多不同的类型，从英国标准，到贴标签的标
准，例如‘公平贸易(Fairtrade)’标识、‘森林管理委员会标准(Forest Stewardship Council
Standards)’标识和‘欧洲花(European Flower)’标识。”
1．5行为准则和标准有各种不同的形式。
· 有些行为准则和标准是强制性的(例如英国竞争委员会食品供应执业行为准则)，而
有些是自愿遵守型的(例如社会责任8000)。
· 有些是出于认证的目的，可以独立审计的(例如公平贸易和环境管理审计框架)；而
另一些则主要用来作对标、自我评估和自我发展等内部用途。
· 有些是旨在满足最低的国际公认标准(例如lLO的核心约定)，而另一些则是寻求在
最低要求之上建立良好的或优秀的做法。(这方面的例子包括行业行为准则，例如英
国慎重建造行为准则，或者全球优秀种植业执业标准；环境标准，例如IS014001
和EMAS；“关于消费者”的标准，例如“公平贸易”或雨林联盟认证。)
准则和标准如何帮助完善供应链的可持续性?
1．6英国标准协会在《可持续采购指南》中提到：“组织正面临着来自各种利益相关者群体(包
括NGO、投资分析师、消费者、雇员和竞争者)前所未有的监督，这些利益相关者群体
越来越多地评价组织对如下方面的承诺：保证公平和公正的工作环境，环保责任和透明
的商业实践等。这种大环境表明，世界日益号召组织承担他们的社会责任与环保责任。
保证可能变得更加重要了。”
1．7许多组织通过要求供应商承诺遵守商业行为准则和环境管理体系，来应对全球供应链中
与可持续性相关的风险，从而也反映了他们自己的CSR政策承诺。行为准则或标准的合
规性一般是供应商资格预审和招投标评价标准的组成部分，并且会出现在供应合同之巾。
但是，这仅仅能提供直接或顶层供应商的保证，在越来越长的、越来越复杂的供应链中
的更低层次，可持续性风险(和有关的信誉风险)仍旧可能存在。
1．8 CIPS认为：“标准及标准有关信息提供了基础框架和最佳实践解决方案，帮助人们管理
商业关键决策和关系……标准对许多组织来说可能是一个很有力的工具……通过提高企
业效率为可持续发展和利润率提供一个框架。”
1．9一般而言，使用正式的行为准则和标准，可以使采购组织发现并控制可持续性相关的风
险，尤其是在发展中和低成本国家供应源搜寻的过程中。
· 利用参与标准制订的多利益相关者的当地知识、专长和观点
· 提高采购人员、经理人、供应商和其他关键利益相关者群体对社会和环境问题与期
望的认识
· 提升供应链中所有层次供应商业务活动与环境绩效的可视性
· 在双方协商好最低实践标准和优秀实践标准的背景下，并且符合买方自己组织的
CSR承诺和政策的条件下，选择买方期望其供应商达到并维持的标准
· 在有关内部达成一致的标准(基于lLO协定的)没有得到有效贯彻的国家中，获得
达到最低法律和道德用工标准的保证。大多数政府都已签署了协定，但就监督与贯
彻来看，却没投入什么资金或精力，对违背标准的行为缺少惩罚。
· 在如下方面获得买方的保证，即供应商对道德和可持续性问题的管理是系统的、健
全的(对照管理体系标准加以测量)
· 将上述保证传达给客户、消费者、法律团体、投资分析师、NGO和其他关键的利益
相关者，以提高并保护公司品牌和信誉。
· 由于买方利用合规性从可比较的供应商中进行选择，所以可以获得可持续的竞争优
势来源。
· 由于标准“提供了一个更加灵活的和业务导向的方法，帮助维持市场的相关性”，所
以减轻了供应链上的法规负担。(ClPS知识成果)
· 由于标准化促进了供应链上的“互可运营性”(标准与流程的兼容性)，所以为小型
制造商开辟了全球的市场
· 优化了业务流程，这反过来可以提高企业的效率和可持续的利润率。
· 借助于指导文件、通用标准、改进标杆、审计检查表、独立检验和认证体系和围绕
议定标准框架的其他可获得资源等，促进供应商和供应链的发展。
· 在可持续性风险、关注事项和愿望等方面，利用行为准则和标准作为鼓励和促进供
应链中双向沟通的工具(包括与员工、社区和其他利益相关者有关的问题上的沟通)。
供应链标准运用过程中的问题
1．1 O在使用供应链标准的过程中，还存在许多潜在的问题。
· 如果没有买方开展的一系列活动的促进和支持，供应链行为准则的执行可能是无法
取得效果的。
· 如果在贯彻行为准则的过程中，没有考虑供应商和其他利益相关者的需要、意见和
限制，则可能会出现公平性、可持续性和执行力等方面的问题。
· 相关的贯标活动和审计会带来成本，如果得不到买方组织的支持，这可能会对最脆
弱的供应商产生不成比例的影响。
· 在审计与合规性等方面可能还存在着成见，比如为帮助供应商提高他们的社会效益
和环境效益，会使买方付出一定的代价。(现在，出于这一原因，许多组织正在朝“远
离审计”的方向发展。)
· 不同买方有繁多和重复的行为准则(和有关审计)，这可能会分散对供应链的关注与
资源投入。多重的行为准则与审计可能会给企业带来审计疲劳，造成供应商的困惑，
增加成本，没有效率，并且专注于合规性而牺牲改进。
1. 11 2007年1月4日的《供应管理》，有一篇艾玛·克拉克写的文章“更加干净的供应源”，
介绍了来自发展研究学会的研究工作。该学会是由道德贸易倡议组织创立的，用以评估
其基础行为准则(将在下一节加以介绍)的影响和效果。研究结果表明：
· 虽然童工、健康与安全事故和工作时间随着劳动准则的执行而变得越来越少了，但
是在其他领域，劳动准则没有带来什么影响。在调查的工作场所，没有迹象表明更
多的人加入了工会；在就业和培训方面，妇女仍旧不能平等地获得相应的机会；在
确保工人获得足以生存的工资等方面，仍旧没有取得什么进展。
· 人们观察到的童工数量减少的现象，更多的是由于法律的强制，而不是劳动准则的
执行所带来的结果。
· 在有些情况下，行为准则的运用，甚至可能会恶化供应链中的境况。(例如，美国公
平劳动协会行为准则规定，除非有特别的业务情况，否则不能要求雇员一周工作时
问超过48个小时，以及加班时间超过12个小时。这向我们传达了一个信息，即大
体上60小时周工作时间是可以接受的，但是ILO协定清楚地规定，只有在特殊的业
务情况下，周工作时间才能超过48个小时。)
有效运用准则与标准
1．12本教程通篇都在阐述如何将标准融入整个供应链之中。然而，供应链行为准则执行的基
本“互补支持活动”(《负责任的采购倡议：双赢》)包括：
· 公众和高级管理层对劳动标准的承诺，通过对照最佳实践而进行的“负责任的采购”
对标，进一步强化这些承诺
· 促进培养工人和供应商的改进能力：例如提供最佳实践的指导和工人培训
· 与当地组织合作，提高劳动标准方面的意识：有些组织在实现特定国家或文化中工
作条件改进方面经验颇丰，应与这类组织进行合作。
· “从根本上说，行为准则执行的可持续性是由工人和供应商来保证的，所以在行为
准则的采用以及改进的规划与执行中，应当邀请供应商方面的管理层和工人参与。
· 分享供应链中、行业中和多利益相关者组织中的优秀做法。“供应商开发能够帮助改
进特定供应商的实践，且供应商协调能够帮助供应商群体互相分享优秀做法和倡议，
获得改进。”
· 有效的审计：例如，利用未通知的审计和工人面谈来获得真实的劳动状况；并公布
审计结果(例如，像苹果公司最近所做的，公开解决其原型设备制造商富士康位于
中国的工厂的用工问题。)
· 愿意解决阻碍工作条件改善的一些采购实践问题(例如价格杠杆、紧急订单和临时
变更，见第2章)
· 表彰和奖励优秀的表现和改进(例如，为了表彰所获得的改进、进展或达标而设立
的供应商奖或“优先供应商地位”)，认识到“在有些情况下，如果不改善条件，供
应商所有人或经理人就承担着来自同行的压力”。
1．13不过，英国标准协会指出：“在使用标准的时候，对于买方来说最重要的问题是要保证：
(1)你清楚标准的要求是什么；(2)你已经将这些要求清楚地传达给你的供应商；(3)
供应商明明白白地理解了这些要求。
1．14接下来，我们将介绍供应链可持续性方面的一些主要相关标准。
第二节用工准则
2．1 在劳动就业和管理领域，最低可接受标准的行为准则通常是以国际劳工组织(1LO)制订
的“协定”或条约为基础的。在供应合同中加入基丁lLO最低标准的供应商行为准则，
已变得越来越常见。
国际劳工组织(ILO)
2．2 ILO是联合国专门促进人权、公民权和劳动权利的机构。它制订了合意文件(公约)，以
及不那么正式的行为准则、决心和宣言(提议)。下面列举其中的一些例子。
· 《基本原则和工作权利宣言》(1 998)。它规定了八项核心lL0公约，所有lL0成员
国(覆盖了联合国的大多数国家)都必须遵守其原则。该公约涉及四项核心原则：
消除童工、废除奴役、平等(消除歧视)、结社自由(工人代表与集体谈判)。在这
些原则的基础上，我们会在SA8000标准的背景下更进一步地做出具体的规定。
· 《有关跨国公司和社会政策原则的宣言》(“MNE宣言”)，是有关跨国公司对经济发
展和社会进步的贡献，以及如何将跨国企业带来的问题最小化、如何解决问题。MNE
宣言提出如下建议：一般的可持续发展和合规性政策；就业(增加就业机会和标准，
与本地供应链建立联系，促进平等就业、职业保障和公平待遇)；培训(鼓励发展技
能)；工作，生活条件(提供平等的、有竞争力的工资、福利和条件，认识到工作，生
活平衡的必要性，慎重对待最低就业年龄，维持高标准的健康与安全)；劳动关系(尊
重结社自由、集体谈判和代表，允许发表意见，建立合理的投诉程序)。
2．3 lLO的总目的和目标反映了他们对可持续性的关注，见表3．1。
表3．1 lLO的目标
“道德贸易倡议”(ETI)
2．4道德贸易(etrlical trade)这个概念强调了要满足最基本的劳动权利和人权，像lLO劳动
标准中规定的那样。“道德贸易倡议”(ETI)是指由公司、NGO和工会组织等多个利益
相关者组成的协会，他们一起合作，来明确并促进国际公认的道德贸易和就业原则，并
且监督与独立核实道德行为准则规定的遵守情况。
2．5 ETI在国际劳工标准(包括lLO的核心公约)的基础上，发布了劳动实践准则(《基本准
则》)，在道德贸易实践基本原则方面提供了指导。基本准则涉及的原则包括：
1 工作选择自由(即，不是奴役)
2尊重结社自由和集体谈判权
3具备安全、卫生的工作条件。
4不应使用(剥削)童工。
5支付生存工资。
6工作时间不能太长。
7禁止歧视。
8提供定期就业。
9禁止严厉、不人道的对待。
2．6 ETl还要求成员组织遵守一定的执行原则，这些执行原则是基本准则的补充。这确保了
供应链中ETI标准的沟通、执行和贯彻是公平的，供应商所承担的成本和风险是适度的。
2．7这不是一个以认证或产品标识(像公平贸易标识)为基础的方法：ETI成员一起合作，
发现并共享优秀做法。ETl基本准则的践行者包括马莎百货、乐购和盖璞公司(GAP)。
“农业道德贸易倡议”(AETI)
2．8 AETI创立于2002年，是具体贸易领域多利益相关者倡议的范例。它代表了英国采购组
织、NGO、农业种植园主、南非劳动部和ETl工会成员之间的合作，目的是解决南非农
业生产(葡萄园和农场)领域存在的种族歧视和性骚扰问题。
· 成员种植园主承诺达到一定的最低要求和工作标准。
· 为了支持改进，协会组织了监督、检验和培训工作
· 国际买方只从成员种植园丰那里采购，以此支持本倡议。
社会责任(SA)8000：2001标准
2．9 SA8000(由“社会责任国际组织”制订并发布)是世界第一批可审计的社会认证标准之
一，现在已经成为工厂人权管理最广泛认可的国际标准。
· 它既是解决工厂条件并独立核实工厂合规性的管理体系标准(以ISO标准为基础)；
· 也是工厂条件和劳动权利的行为准则(以ILO、联合国和国家法律等为基础)。
2．10它在九个关键“要素”上明确了管理和报告要求，如表3．2所示。
表3．2 SA8000要素
2．11赞同该标准和／或试图通过该标准认证的公司，必须根据供应商和承包商满足SA8000标
准的能力来选择供应商和承包商，并且按照合同要求他们照做。到目前为止，成百上千
的公司已经通过了该认证，这些公司主要分布在中国、印度、巴西和越南等国的服装、
纺织和化工行业(布莱克本，《可持续性手册》)。
“Jo-ln”
2．12“公司责任和工人权利联合倡议”(Jo—ln)是多利益相关者倡议的一个例子，旨在：(1)
制订最佳实践标准；(2)协调买方采用的各种行为准则，以减少重复所引发的混淆和不
必要的审计。
2．13“行为准则已经成为改善全球供应链劳动标准工作的一个重要组成部分。经过近10年的
时间，这些行为准则及其执行体系已经迅速推广。品牌和零售商面临着多个行业标准，
大量的行为准则和倡议使供应商困惑不堪。当地组织要花费大量时间应付许多倡议。要
解决这种混乱的情况，必须开展更好的合作与协调。还有一点很重要，就是应当关于自
愿性行为准则如何改善工作条件达成共识。”(www.jo一in.org)
2．14 Jo—In是道德贸易倡议、社会责任国际组织、清洁衣服运动与公平服装基金会(代表了服
装行业)、公平劳动协会和工人权利共同体等组织之问的一种多利益相关者合作。在行为
准则执行的过程中，Jo—ln也鼓励广泛的利益相关者参与，包括政府、工会和雇主协会。
2．15它自己的“劳动实践准则草案”包括如下方面的最低规定：童工、不歧视、结社自由、
集体谈判、奴役(与ILO基础协定相关联)、健康与安全、工资、工作时间、骚扰和虐待、
雇佣关系(建立在ETI和SA8000之上)。
第三节公平贸易标准
什么是“公平贸易”
3．1 当大型买家运用自己的谈判力量来压低小型供应商的价格，低到使制造商陷入经济困境
的水平，其工人的低工资和工作条件情况进一步恶化，并且没有为其社区带来经济利益，
这时候我们就说是“不公平的”贸易。发展中国家的工人和小型制造商特别容易受到盘
剥，因此面临的公平贸易问题最尖锐。最近媒体曝光了香蕉、咖啡和茶叶种植者以及纺
织和服装贸易工人所处的困境。
3．2 Traidcraft将道德贸易(ethical trade)定义为“将其供应链中的社会条件认真地提高到
最低国际准则的公司所采用的主要方法”。它把公平贸易(fair trade)定义为一种更主动、
更参与的方法：“一种给供应链带来积极社会影响的方法……这不仅对买方行为标准提出
了要求，而且也对供应商的行为标准提出了要求。公平贸易组织意识到，在通过贸易消
除贫困的过程中，需要来自各方的参与，包括当地社区、工人、家庭手工业者、小农、
供应商、买方和消费者”。(Traidcraft，《公司社会责任：它管用吗?》)
3．3公平贸易(如Traidcraft在《更广世界中的公平贸易》中所述)的目标如下。
· 通过改善市场进入机会、加强生产者组织、支付更公道的价格、保持贸易关系延续
性等手段，改善生产者的生计和幸福
· 增加处于劣势的生产者(尤其是妇女和本地居民)的发展机会，在生产过程中保护
儿童免遭剥削
· 提高消费者的意识，使其认识到对国际贸易生产者的负面影响，以便他们能够积极
地运用他们的采购势力
· 凭借对话、透明和尊重，建立贸易伙伴关系的典范
· 发起传统国际贸易规则和实践的变革运动。
3．4 Traidcraft还提出，虽然支撑CSR和公平贸易的原则是相同的，但二者之间存在着根本
性的区别。
· CSR试图温和改进贸易活动，而公平贸易宣扬改变国际贸易体系，推动结构上更大
的公平。
· CSR主要靠供应链买方势力来强制服从单方面制订的先进标准，而公平贸易则是在
标准的制订和影响的监测中努力邀请供应链伙伴和当地社区参与并征求他们的意
见。
· CSR涉及对公认最低标准的自愿遵守，而公平贸易则试图积极主动地达到一个正面
的发展效果。
· 当CSR涉及到不合理的需求和／或供应链中脆弱供应商的退出时，CSR可能会产生
副作用。(“如果一家公司仅仅将CSR方法当作是减轻其品牌风险的一种手段，并且
以一种近乎自上而下的方式加以应用的时候，公司的行动就可能忽略文化上的考虑，
从而与所宣称的社会目标背道而驰”。)然而，公平贸易则是通过与小型生产者及其
家庭合作，急其所急，共同制订标准，确立改善他们生计的目标。
3．5公平贸易发端于60年前，现在已经发展成为一个全世界的概念，它针对发展中国家中小
规模的、经济上贫穷的生产者和工人，努力确保他们过上体面的生活，改善他们的工作
条件。这牵涉到由生产者和进口商、零售商、审核与认证组织所组成的一个联盟，当然
也包括那些愿意通过购买公平贸易认证产品来实现道德消费原则的消费者。现在，公平
贸易组织出售的产品包括食品、家居产品、室内装饰品和服饰等。
3．6 同时，“公平贸易市场营销”这门相对新兴的专业，涵盖了“公平贸易品牌的开发、推广
和销售，以及在公平贸易精神之上的组织定位”(．Jobber，2007)。近年来对公平贸易产
品的认识和其销量迅猛增长，销售额年增长率达到20％至30％，这种现状对于可持续采
购政策来说，可能是一个重要的影响因素。
3．7买方组织放弃商业和谈判中的尔虞我诈和机会主义，在可持续性、公平和公正的基础上
促进供应关系的发展，公平贸易正是这方面最典型的一个例子。
3．8 Traidcraft(《公司社会责任：它管用吗?》)介绍了供应商和买方的一般公平贸易要求，
见表3．3。
表3．3供应商和买方的公平贸易责任
3．9公平贸易产品的营销有两种不同方式。
· 传统的或综合性的途径是，由专门的公平贸易组织根据世界公平贸易组织(WFTO)
制订的标准，生产、进口和／或分销产品。
· 另一种营销途径是通过公平贸易标签与认证，让独立的第三方审计机构对来自发展
中国家制造厂商提供的货物进行审核，以确保这些厂商的生产链条遵守了FLO(国
际公甲贸易标签组织)制订的国际公平贸易标准。
3。10公平贸易运动所推进的标准，主要目标是在农业、艺术作品和手工制品等领域，改善处
于全球供应链“底端”的小型生产厂商、种植业主和工人的处境。这些标准，公认的有
两类。
· 世界公平贸易组织(WFTO)的公平贸易原则与宪章
· 国际公平贸易标签组织(FLO)的标签计划
示例：吉百利
2009年8月，吉百利和公平贸易组织宣布，主要品牌吉百利牛奶巧克力会在一年之内在
澳大利亚通过公平贸易认证。“停止非法交易联盟”发布的一则新闻中断言：“这对于西非贫困
的可可农民来说，是一个重大的消息，它会大大有助于消除可可种植中奴役童工的现象。对于
巧克力的消费者来说，它也是一个重要的消息。消费者可以选择那些经过审核认定在可可种植
中未使用童工、奴隶的巧克力产品。
世界公平贸易组织(WFTO)
3. 11世界公平贸易组织(WFTO)制订了公平贸易宪章，包括公平贸易组织在其日常运营中
必须遵守并受到监督的1 0个重要原则，见表3．4。
—— 表3．4 WFTO标准
国际公平贸易标签组织(FLO)
3．12国际公平贸易标签组织(FLO)制订的标准主要涉及农产品，分为两类：
· 在正式工作场所执行的“雇工标准”
· 在小生产者联营组织中执行的一个标准
· 标准是独立认证的，通过认证的工厂可以在生产产品的包装上印制“公平贸易”标
识。
3. 13 FLO标准是唯一一个这样的标准，即保证供应商最低价，因此供应商能够事先知道，产
品销售收入可以弥补达标活动引发的任何成本。
3．14该标准对公平贸易生产工厂的要求是：
· 向工人支付公平的工资
· 为了惠及工人和社区，留出“额外基金”。该基金的支取是由工人或合作组成员来决
定的，可以用来解决社会保障资金的缺口。
3．1 5另外，该标准要求买方有义务确保：
· 贸易条款以书面合同为据
· 合同规定双方认可的价格和支付条件(包括生产厂商有要求时的预付)
· 合同对交付进度做出规定，为生产留出足够的前置期，减少过度的加班，并且考虑
到“影响生产者的季节性因素”。
第四节环境管理标准
4．1 CIPS的CSR实践指南强调“法律是最低要求”，即法律代表了最低可接受标准，而非优
秀做法。“在大多数情况下，几乎不存在全球公认的环境行为准则，因此几个层级上的供
应商可能都能很好地合法经营，但是我们的代表机构或公司正在产生的环境影响却有可
能是不可接受的。”
4．2教学大纲强调的是自愿性标准，这些标准不是(像法律法规那样)要解决某些特定的环
境问题(例如废弃物、污染、GHG排放、土地利用或报废产品的处置)，而是要解决组
织在管理其环境影响和责任时面对的“过程”问题，无论什么背景、行业或部门。
4．3环境管理体系(EMS)是管理组织环境绩效的一个系统的、文件化的体系。基本上，我
们可以将EMS视为一种风险管理工具。
4．4在环境管理方面，人们已经制订了一系列公认的标准，全都建立在一个相同的框架之上。
我们教学大纲强调的主要标准是国际标准化组织的IS014001：2004和欧盟生态管理和
审计计划(EMAS)。
IS01 4001：环境管理体系标准
4．5 国际标准化组织(ISO)是世界上最大的国际标准制订者和发布者。它是由世界范围内
150多个国家的国家标准机构网络组成的非政府组织(NGO)。它的角色是制订国际标
准，旨在：
· 使产品与服务的开发、生产和供应更有效率、更加安全和更加清洁
· 促进国与国之间的贸易，并且使之更加公平
· 在健康、安全和环保法律与合规性评估等方面，为政府提供一个技术基础
· 促进技术进步和优秀的管理做法
· 通过提供常见问题的解决方案，使生活更加便捷
· 保护产品与服务的用户。
4．6 IS014000是于1996年发布的，包括环境管理体系(EMS)设计、实施和控制的一系列
国际标准。EMS为组织提供了一个评估和管理其对环境造成影响的系统方法：即，组织
运营的环境影响(和风险暴露)。该标准旨在为建立这样一个体系以及一个支撑的审计和
检查计划提供一个框架。
4．7 IS014001规定了对环境管理体系的实用要求，集中于组织可以控制的、并且可以预料
到会产生影响的环境问题。它促使公司明确其业务中对环境造成影响的环节，并且制订
改进目标，辅之以持续改进的定期检查。作为一个详尽的规格要求，它也是(第三方组
织对)组织审计与认证所依据的标准。
4．8 IS014000系列中的其他标准是一些指导方针。
· IS014004-提供了环境管理体系开发与实施方面的指导。
· IS014011提供了环境管理体系审计方面的指导(现在被IS019011所取代)
· IS014020+提供了环保标签方面的指导(下面还会详细介绍)
· IS014040提供了生命周期有关问题的指导。
4．9 IS014001中对EMS的主要要求包括如下几方面：
· 环境政策声明，包括承诺：预防污染；持续改进EMS，促进整体环境绩效的提高；
遵守所有相关法律和法规要求。
· 界定所有可能对环境造成严重影响的组织活动、产品和服务(不论有没有控制)：强
调那些组织能够控制或有能力施加影响的环保问题
· 制订EMS绩效目标和细分目标，要考虑法律要求和组织政策承诺，以及有关重要环
保问题的信息
· 实施环境管理体系，实现这些目标和细分目标，包括：员工培训，建立工作操作指
南和做法，建立绩效度量方法等。
。 建立一个计划，对照环境政策和法律、法规框架定期审计与检查环境绩效
· 当发现存在偏离EMS的情况时，采取纠正措施和预防措施
· 最高管理层定期检查EMS，以确保EMS在面临环境信息变化时的连续性和充分性。
4．10组织可以开展自评估工作并做出主动声明，或者有要求的话，接受第三方的审计与认证，
向客户、委托人和法律团体展示其合规性。各个环保机构宣扬的IS014001环境管理体
系可以带来的好处包括：
· 提高合规性，降低不符合的成本；提高整体环境绩效
· 在履行环境义务方面，提高可预测性和一致性
· 在履行环境义务时提高效率和成本节约幅度
· 提高信誉，改善与内、外部利益相关者的关系。
180140O+：生态标签标准
4．11 IS014020+标准为第三方基于环境准则进行审计与标签提供了原则与规约。要满足不同
的准则需要不同的生态标签类别。
· 一类生态标签(“审批印章”：IS014024．)必须通过第三方对多项授予标准进行认证
(以产品在其生命周期内的影响为基础)，并且只颁发给最优秀的环保实践者。举例
来说，欧盟“花朵”标识只授予最环保的产品：这一自愿性计划可以帮助公众和个
体消费者在成千上万的产品与服务中，分清官方认可的绿色产品。
· 二类生态标签(IS014021)是供应商自己贴的标识(例如“由百分之几的可回收材
料组成”)。标准对术语、符号、测试和验证方法等提供了指导。
· 三类生态标签(IS014025)通过以全生命周期分析为基础的量化产品信息，体现了
环保方面的宣言。该标准要求第三方认证、量化的数据、考虑了生命周期的多项属
性。宝马和沃尔沃等汽车公司现在在该领域领先。
生态管理和审计计划(EMAS)
4．12欧洲生态管理和审计计划(EMAS)是在欧洲共同体法规下制订的一个自愿性EMS认证
过程。EMAS的目标是表彰并奖励那些超过最低合规性并持续改进其环境绩效的组织。
4．13组织或工厂可以通过…个完整的审计计划，或者在IS014001之上所做的一次“升级”，
来获得EMAS注册，这种类型的审计强调满足EMAS的附加要求。EMAS注册包括了
IS014001的所有要求，再加上对一个组织的如下要求：
· 发布一份公开的、经过外部验证的环境绩效报告
· 有一个经过验证的环境审计计划，开展定期审计，评估环境绩效
· 在法规合规性方面没有明显的不符合项，并且定期将法律合规性状态汇报给监管者。
4．14 EMAS的以下特点为IS014001增加了价值。
· 是测量、评价和提高环境绩效的一个更为严格、更加系统的框架。它要求开展全面
的、最初的环境评审(不像IS014001，只是“推荐”)。关键领域的“环境核心指
标”可以让我们记录下历年绩效表现，或者对照其他组织开展绩效对标。内部环境
审计评价的是EMS、环境绩效和合规性(而IS014001仪仪审核EMS标准要求)。
· 提高了法律保障，要求提供完全遵守法律的证据。比起只要求组织明确与其相关的
法律并承诺在一定的程度上加以遵守的IS014001来说，这无疑是更加严格一些。
法律合规性保证的后果，就是使EMAS注册组织享受到如下好处：经受的环保检查
更少，准入应用更加容易(以及有关的成本更低)，增加了获得欧盟内部政府合同的
机会。
· 要求雇员及其代表能够积极参与(这在IS014001中没有要求，尽管两个标准都包
括员工培训这部分内容)。EMAS也要求组织提供对供应商和承包商施加影响、支持
贯标的证据(而IS014001只要求向供应商告知有关的程序)。
· 透明的外部沟通，要求与外部利益相关者公开对话并且进行外部汇报(这两项要求
并非IS014001的要求)。环境绩效方面的公共信息，在经独立的和公认的或具有颁
发执照资格的环境审计机构证实之后，通过定期的环境声明发布给公众。
· 可靠性。在经独立的和公认的或具有颁发执照资格的环境审核机构证实之后，政府
权力机构会正式批准注册。环境声明中的数据是经过证实的，并且定期检查活动会
对环境绩效方面的改进进行检查。
· EMAS注册行为会赋予组织使用EMAS“环保、可靠、透明”标识的权力，并且也
通向IS014001认证。
PAS 2050：2011
4．15很多标准组织制订有其他的环境采购标准，英国标准协会(BSl)于2008年发布的《公
众可用规格(PAS)20502即为一例。该标准以ISO 14040／14044提出的现有方法为基
础，对产品在其生命周期中的温室气体(GHG)排放规定了具体的评估要求，例如从原
材料的最初采购，通过加工、运输、使用，最后到回收利用或废弃。
4. 16该标准制订的初衷，是为了帮助组织和消费者理解产品与服务的“碳排放”，并可以用来
分析、改进、比较和发布产品与服务的碳排放绩效等一系列过程。对于组织来说，
PA$2050：
· 支持组织对其产品和服务的生命周期GHG排放开展内部评估
· 根据GHG排放的情况，评估备用产品设计、供应源搜寻和制造方法、原材料选择
和供应商选择。
· 为旨在降低GHG排放的计划提供一个比较标杆
· 允许人们根据GHG排放来比较产品与服务
· 促进公司社会与环境责任方面的信息公开(与宣传)。
行业标准和企业标准
4·17大型采购组织为了表达他们自己对环保的关注与承诺，可能会制订企业标准、执业准则，
建立供应商审计和监督体系。在私营领域，我们已经突出介绍过马莎百货A项CSR框
架计划、可口可乐水资源管理标准、维珍集团的可持续旅游政策等例子。现在，几乎所
有公司网站上都会包括公司社会责任或环保页面，涵盖了政策声明、宪章或原则、期望
供应商达到的关键标准等内容。
4-1 8建议学员根据自己的兴趣，浏览一下有关的公司网站，并且以公司可持续性政策和供应
链标准的形式，开发一组“微案例研究”。
4-19行业组织，尤其是在其供应链中易于受到环境风险的组织，也会制订执业准则和标准。
例如：
· “全球GAP”(优秀农业实践)是一个制订自愿性标准，对农产品和水产品的生产
过程进行认证的私营团体。该标准“主要是为了让消费者对食品生产过程安心，即
在食品生产过程中，将种植活动对环境的有害影响降至最低，减少农药使用，确保
采取了对工人健康与安全以及动物安全有益的措施。”
· 这类标准包括：一体化农场保证标准(IFA)；复合饲料厂商标准(CFM)；动物运输
标准(AT)；植物繁殖材料标准(PPM)；社会实践风险评估(GRASP：是IFA标
准的一个附加内容，用来评估工人基本福利标准)；产销监管链标准(COC)。
· 4C协会是咖啡行业利益相关者以一种“竞争前”的方式解决可持续性问题的一个平
台。几乎有200个组织，包括咖啡种植商、经销商、烤制商、零售商和国内社会组
织等在内，一起展开合作，来改善“那些以咖啡为生的人们”的经济、社会和环境
条件。“咖啡共同体通用准则”(即4C行为准则)是咖啡行业可持续性方面的一个
基线标准。它包括了28个咖啡可持续生产、采购和贸易等方面的社会原则、环境原
则和经济原则。对于每个原则来说，根据可持续性将标准指标分为“绿色的”(令人
满意的)、“黄色的”(应该对现有做法进行改进)或“红色的”(必须停止现有做法)。
经过独立审核证实，如果其做法达到了“黄色”这一最低平均水准，生产商才可以
以“4C认证咖啡”销售。
· 森林管理委员会(FSC)是一家非政府的、多利益相关者的组织，致力于对森林进
行经济上、社会上和环境上都负责任的管理。它组织制订有关标准，保证对认证业
务进行独立的监督，并且保护FSC标识，以便在森林产品是否源自管理完善和可持
续的森林这方面，向消费者提供保证。
· 全球电子可持续性倡议(GeSI)和电子工业法人联盟(EICC)在围绕金属供应的关
键挑战、追溯并跟踪电子产品中所用的金属来源的能力、行业对供应链条件的影响
能力等三个方面，已经开展了细致深入的研究工作。更一般地说，GeSI的作用，就
是去发现对可持续性做出最大贡献的ICT(即信息通讯技术)部门，确保成员公司
都对重点问题很重视。它于2008年5月发布了一份重要的报告，明确了ICT部rJ
的10个关键可持续性问题：气候变化、废弃物和材料利用、访问lCT的平等权、表
达自由、隐私与安全性、员上关系、客户关系、供应链问题(包括贫穷劳工和环境
标准)、产品使用问题(包括健康、安全和幸福)和经济发展。
根据上述研究结果，GeSI开发了许多工具，包括：“材料矩阵”，为公司及其利益相
关者标示出了各个可持续性标准指标的重要性；供应商评估工具(E一TASC：用于可
追责供应链的电子工具)；以及经过验证的GeSI／EICC审计计划。
环境标准在实现可持续性方面的有效性
4．20欧盟内部开展的研究工作表明，环境管理体系的实施一般会产生如下结果：
· 环境绩效得到显著提高，环境影响和风险事件减少
· 当EMS完全整合到组织中时，组织竞争力会得到提高
· 获得财务收益，包括能源消耗的减少、资源使用效率的提高。举例来说，有些制造
领域的EMAS注册组织报告称，单单年度能源节省量，就已经超过了维持该计划所
耗费的成本。
4．21可是，IS014001并不能一贯地保证组织完全遵守环境规定，它仅仅是在缺少强制报告
要求的情况下，为组织提供了制订其目标的一个框架。IS014001也因此尤其受人诟病。
第五节一般可持续性和可持续采购
5．1跨越考试大纲各部分之间的界限，下面我们简要介绍涉及社会和环境可持续性因素的一
些主要标准。
联合国的全球契约
5．2《全球契约》于2000年制订，它从《一般人权宣言》、《国际劳工组织(ILO)基本原则
和工作权利宣言》和《环境与发展里约宣言》等三个宣言之中，总结出1 0个与企业有关
的原则。
5．3这十个原则包括：对人权的支持(结社自由和集体谈判、消除奴役和童工)；劳动权利(消
除劳动歧视)；环境责任(包含一个预警方法，及开发与共享环保技术)；反贪污措施(抵
制贪污与勒索)。
5．4据说，这是所有全球可持续性准则中最大的和最著名的：成千上万的公司、数十个NGO
和工会正式接受该契约。然而，批评者认为，支持该契约的公司事实上做了哪些事情来
履行上述原则，仍旧缺乏透明的评估和汇报体系。
IS026000：社会责任指南201 0
5．5 IS026000：2010经过国际上主要利益相关者群体的专家代表一致同意，为所有类型的
私营组织和政府组织提供协调一致的、全球性的指导，鼓励社会责任最佳实践在全球范
围内的普及。
5．6该标准为我们提供的是自愿性的指导方针：它不是一个管理体系标准，也不是用于认证
目的(例如IS090001或14001)，也不是用于合同或法规。它在如下几方面为我们提供
了指导：
· 与社会责任有关的概念、术语和定义
· 与社会责任有关的原则和做法
· 核心的社会责任主题与问题
· 如何整合、实施和促进组织内部及供应链中承担社会责任的行为
· 如何识别有关利益相关者并邀请他们参与
· 关于与社会责任有关的承诺、绩效和其他信息，如何进行沟通。
5．7该标准所确定的核心主题和问题见表3．5。
表3．5 IS026000核心主题
BS8903：可持续采购2010
5．8英国标准协会于2006年发布了BS8900指导方针，旨在帮助组织制订可持续发展的方
法，以及结合现有技术标准、社会标准和环境标准的方法。
5．9 BS8903：2010是世界上第一个专门针对可持续采购问题的标准。作为一个指导性的标
准，它没有“规定”可持续采购的步骤，而是为我们提供了信息与建议。各种不同的组
织与部门之间，其采购过程与实践的差异性实在太大了，给出一个更具体的方法并不现
实。
5．10该标准对可持续采购进行了定义；提供了可持续采购的商业理由；关于“如何开展可持
续采购”以及将可持续采购原则和做法融入到组织及其供应网络之中，提供了相应的建
议。基本原则和使动者(促进因素)非常符合“灵活框架”的核心主题，“灵活框架”是
英国政府可持续采购工作组制订的标杆和发展框架。
5．11表3。6节选了该标准的“如何做”部分。
表3．6 BS8903：2010
5．12该标准还提出一套可持续采购的基本价值观。
· 一个合理的方法：建立在公平、公开、透明、不歧视和竞争的基础之上
· 一个道德的方法：确保正直，鼓励多样性，避免贪污，确保供应链业务活动遵守ILO
工资与工作条件标准
· 一个整体的方法：考虑了采购决策对生活质量、环境和社会的影响
· 一个基于风险，机会的方法：在长期的持续改进过程中，利用风险和机会评估，发现
产品生命周期各阶段的问题并进行优先级排序
· 一种领导方法：要求买方发挥领导品质，来帮助建立供应链和市场中的生产能力和
竞争力
· 一种增值方法：在资金和效率节省之外，从CO2排放减少到创新战略，对照广泛的
组织目标实现产品交付。
第六节英国可持续采购议程
可持续采购行动计划
6．1 政府通过其大规模的货物、服务、人力、财产和其他资源的采购，在推动可持续发展方
面发挥着关键的作用。
6．2英国于2005年成立了可持续采购工作组(由内维尔·西姆斯爵士领导)，负责拟定行动
计划，实现政府采购中的根本变革。
6．3该工作组利用一系列政府组织和非政府组织，分析关键的可持续采购障碍，并且提出了
克服障碍的国家行动计划。2006年6月发布的《采购未来》这份报告，公布了研究结果
与建议。
· 示范典型。关于实现可持续发展目标的优先级，许多政府部门的采购人员缺少来自
其组织最高领导层的清晰指示。为了解决这个问题，政府应当通过政府目标和独立
监督的绩效管理体系，将明确的承诺一级一级传递下去。
· 指导太多。采购人员抱怨所提供的指导和信息不一致——一种“一刀切”的方法。
政府应该将政策整合成为一个能够满足采购需要的单独的、全面的框架。
· 提升目标。中央政府的现有最低标准应该贯彻到政府部门的其他地方。
· 培养能力。政府部门必须发展其开展可持续采购的能力，包括全生命期成本核算等
一些领域。
· 打破可持续采购的障碍，不管是事实上存在的，还是在大家观念里存在的。号召所
有政府组织检查其预算安排，确保它们鼓励并支持可持续采购。
· 创新。政府部门必须捕捉创新机会和社会利益，必须通过更聪明地市场参与更好地
管理风险。
6．4英国“国家行动计划”为推动可持续采购议程奠定了三块基石。
· 开支的优先级。对于全国范围内的行动，明确了十个优先领域。
· 灵活框架在行动上指导着政府部门的负责人，实施可持续采购，并对可持续采购的
发展和成熟度进行对标。
· 工具箱为政府部门的采购人员提供了专家意见和支持，在可能产生直接影响的关键
开支类别中纳入“快赢”最低可持续规格。
欧盟统一产品政策(IPP)
6．5欧洲委员会2003年发布了《产品一体化政策(IPP)》，提出了降低整个产品生命周期内
对环境造成影响的战略。IPP的基础是五个重要原则。
· 生命周期思维：旨在降低产品从摇篮到坟墓整个过程对环境造成的影响。在此过程
中，它还旨在避免使生命周期中一个阶段的问题转移到另一个阶段。
· 与市场合作：建立激励，让市场沿着更可持续的方向发展，对于创新的、具有前瞻
性思维的和做出可持续发展承诺的公司，实施奖励措施。
· 利益相关者参与：旨在鼓励所有那些与产品有关联的行业、消费者和政府发挥其影
响，鼓励大家购买更具环保意识的产品，以及他们如何更好地使用和处置这些产品
· 持续改进：为了在产品生命周期中降低产品对环境造成的影响，IPP试图鼓励所能
采取的改进措施。
· 政策指导：IPP方法要求实施一系列不同的倡议和规定。尽管有时候可能要求采取
强制性措施，但最初的重点是放在自愿性倡议上。
本章小结
· 法律、行为准则、发行的标准和检验体制促进了日益增强的可持续性趋势。
· 现在已经发布了各种准则来推进劳动条件中的最低标准。这些准则包括ILO宣言、
道德贸易倡议、农业道德贸易倡议和SA8000标准。
· 像Traidcraft，WFTO和国际FLO等一些组织已经发布了公平贸易标准。
· 环境管理标准包括IS014001、IS014020+、欧洲EMAS计划和PAS2050。
· 社会和环境可持续性得到了联合国伞球条约《IS026000))和《BS8903))的支持。
· 在欧洲，可持续采购得到了英国可持续采购行动计划和欧洲产品一体化政策的支持。
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自测题
括号内数字为参考答案所在段落。
1准则和标准的区别点在哪里。(1．5)
2请列出为促进供应链准则和标准的实施，所需的“使动活动”。(1．12)
3试解释ILO发布的两个宣言。(2．2)
4列出ETI基本准则中概括的原则。(2．5)
5列出公平贸易组织的目标。(3．3)
6列出WFTO制订的10个公平贸易关键原则。(表3．4)
7环境管理体系是什么?(4．3)
8 EMAS的哪些特点据说给IS014001增加了价值?(4．14)
9联合国全球条约的十个原则是什么?(5．3)
10 BS8903提出的可持续采购基本价值观是什么?(5．12)
11《采购未来》这份报告提出的关键建议是什么?(6．3)
12构成欧洲产品一体化政策基础的五个关键原则是什么?(6．5)
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The End.
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