第十章 技术工具
对应大纲内容
4.3解释可用以促进供应链改进的新技术发展
· 电子采购的形式
· 电子商品目录(E-catalogues)
· 电子供应源搜寻
·P2P(“采购到付款”)系统
· 供应链中数据的完整性和组织之间的集成
·XML(可扩展标记语言)和API(应用程序编程接1：1)的应用以及和其他集成工具
· 新技术的发展，如云技术、开源软件和融合的技术平台
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引言
本章我们解释组织可用于促进供应链改进的一些主要的技术发展。
首先，我们概述技术对供应链管理的影响，越来越先进的供应链数据应用与分析，以及采购与
供应链管理系统的发展。
我们将论述可用于提高供应源搜寻、采购和“采购到付款”(P2P)过程(结合起来称为电子采
购)效率与效力的各种ICT工具，同时也会讲到它们的风险与局限性。
我们会考虑不断加强的供应链中各组织之间数据与信息系统的集成，集成数据共享和知识管理
的好处，以及支持集成的一些最新的技术发展。
最后，我们指出数据集成对于支持数据完整性的必要性，强调了信息保证(1A)的重要性。
第一节技术与供应链改进
技术对供应链管理的一般影响
1．1 一般而言，信息通信技术及自动化的发展在下列方面为商业和供应链运作带来了深刻的变更。
· 技术开辟了新的供应市场，例如采购人员可以通过互联网技术获得国际供应商的信息，方
便地进行通讯和交易处理。技术还可能是一种差异化或成本节约的因素，降低进入壁垒、
允许新的小型生产商或服务提供商进入成熟市场。
· 技术能够改变商业过程。技术可以用于更加安全(如自动化的生产和物料搬运)和更加容
易(如用条形码或RFID记录和跟踪库存移动，或质量和流程的计算机监控)地执行运作
职能。在近几十年中，技术改变了生产过程，也改变了供应与配送过程。
· 自动化和计算机化使人类能够超越自身限制，更加快速、更加精确和更加一致地工作，从
而极大地提高供应链产能与生产率。有了先进的设计、制造、货物搬运和运输技术，供应
商能够更快、更低廉、以更一致的(虽然并不一定是更高的)质量来完成订单。
· 改进内外部供应链的沟通与信息的可视性，支持协调与决策(例如使采购以及供应商的生
产计划更加符合客户需求或使用量)
· 改变供应链的组织与管理方式(例如使用lCT协助非现场的和移动的工作以及“虚拟”团队
的工作与组织)。ICT可以使数据分享、沟通和协作与所处位置无关，从而：
一 帮助改进供应链关系、合同和绩效管理(特别是在全球供应链中)
一 支持外包、离岸外包、全球采购和其他提高供应链竞争力的措施。
· 提供节约成本的机会，实现途径是更广泛的供应基础、精益化的流程和更低的价格(例如
通过电子拍卖)。在1997年的一项研究中，麦肯锡管理咨询公司指出，互联网对整个商
业的最大影响是极大地节约了交易和互动成本，即个人和公司在进行货物、服务或思想交
换中进行搜寻、协调和监控的成本。
· 给采购人员留出更多的时间(之前事务性的重复工作占用大量时问)进行与采购有关的创
造性的、战略性的和关系方面的工作。
· 加强信息管理与反馈(例如，利用记录、存储和分析大量交易、商业和环境数据的数据库
和软件系统)。
· 支持发展供应链关系，例如通过下列途径：
一 提供交易过程的实时信息、送货跟踪和其他增值服务。
一 建立知识社区——例如通过外联网进行信息共享。
一 促进各协作活动的协调。
· 通过减少现金交易、交易中的人为干预，控制对数据系统的访问，自动识别差异(不匹配)
数据，从而降低欺诈(伪造记录，故意误算，盗窃)等风险。
采购系统的发展
1. 2 Baily等人描述了对于采购与供应链而言，信息系统的发展是一个一体化程度不断提高的过程
他们指出了下列几个发展阶段。
· 相互独立：采购在其自己的指导原则内运作，关注焦点是职能的效率与改进。使用独立的
信息系统进行运营决策和数据处理。生产和配送部门也是类似地关注内部。
· 相互依赖：通过咨询与报告，采购职能与其他职能相配合，但仍然使用独立的信息系统。
一旦企业从职能效率中获得的回报不断递减(或认识到这类方法的次优性)，就可能对组
织内的“端到端”物料流采取一种更加关注过程的观点。
· 业务整合：采购职能与内部供应链中的其他职能进行系统性地集成。集成的信息系统用以
支持战术性决策，专注于有效的物料，信息流。这为改进内部协调、支持诸如MRP或ERP
的系统等，提供了巨大的潜力。
· 链条一体化：在保证整个供应链中系统化的合作与信息共享(一个超越组织边界的“端到
端”的过程)方面，采购可以发挥关键作用。集成的信息系统用于支持战略决策，关注焦
点是客户服务和管理信息。这为改进内部和外部协调、支持诸如准时制供应和全面质量管
理这样的体系，提供了巨大的潜力。
技术应用的风险与成本
1. 3如上一章所述，组织可能会非常热衷于技术发展的可能性，但他们也必须认识到技术的潜在
不足(很高的资本投资等)。如果需要温习这一点，你可以回头参考上一章内容。
第二节 电子采购与电子供应源搜寻
2. 1 “电子采购”(E—purchasing，或者E—purchasing)可以用作一个概括性的术语，用以指“通过
电子方式提高外部与内部采购与供应管理过程的信息与通讯技术的综合应用”，如图10．1所
示。
· “电子供应源搜寻”(e—sourcing)一词是指“使用互联网对如何以及从哪里获得服务或产品
进行决策和制定战略，在此过程中所涉及的各种过程和工具”。
· 也常使用“电子购置”(e—procurement)一词，更为具体地指采购周期中的“采购到付款”
(P2P)阶段。
图10．1电子采购过程(来自CIPS关于电子供应源搜寻的白皮书)
电子采购的形式
1. 11 采购人员应用电子购置与电子供应源搜寻系统可以执行下列任务(其中有些任务在本章后面
还要详细讲解)：如表10．1。
表10．1．电子采购工具
库存管理系统
2．3库存管理活动包括：
· 需求管理：为了满足内部(和外部)客户的需要，确保在适当的时间供应适当的数量。
· 需求(供应要求)预测以避免过多的库存。
· 控制库存水平(在库存数量和库存价值方面)，监控和保持最小和最大目标库存水平，以
避免过多库存和由于库存缺货造成的生产“瓶颈”。
· 确保根据采购政策进行补货。
· 制定成本有效的供应品订购和采购系统和程序。
· 监控供应品的收货、检验、仓储和向用户的发货。
· 确保库存的安全，防止库存的变质、损坏、失窃或过时。
2．4 电子系统可以通过下列技术，支持上述这些活动。
· 用于库存跟踪的数据捕获技术如电子销售点(EPOS)系统、条形码和无线视频识别(RFlD)
标签。数据直接输入到信息系统，并连接到相关的数据库和应用软件。这可以精确盘点和
记录原料和产成品的出入库或转运。
· 库存控制和信息系统，该系统执行一系列整合任务，如：记录库存移动；保持库存余额记
录和库存价值记录；在预设的订货点上，自动触发补货申请或订单(在适当情况下计算经
济订货批量)；监控生产率和利用率，推导出使用速率并用于需求管理计算；保持库存记
录完整性，记录和识别库存物品的损害、变质和损失；为发票验证和审计跟踪提供库存移
动的证据。
· 仓库管理系统(WMS)可以进一步支持下列一些功能：对建议的仓库位置、设计与布局
进行模拟(以支持以效率最大化为目标的决策)；模拟运作过程，以支持浪费最小化；运
输计划与跟踪(例如，优化车辆载荷、路线计划和运输日程安排)；对于进出口而言，WMS
可以向“英国海关与消费局系统”直接输入货运信息和单证。
2．5无线视频技术(RFID)也许是自动数据获取中“最热门”的技术。EPOS和库存管理系统使用
条形码作为自动数据获取的主要技术已经有数年历史。与传统的条形码光学扫描相比，RFlD
标签(发射器)有很多优点：
· 不必用读取器扫描或“看到”标签：它可以用于更新移动中的和“隐藏”在复杂存储和运输环
境中的物品的库存信息。
· 可以灵活地查询和更新数据，以便进行库存控制、再订购触发等。可以同时进行多个标签
的读取和写入。
· 《CIPS实践指南》指出，RFID可以提高产品的可用性、改善资源利用率、 降低总运作
成本、提高安全性和改进质量控制。
在英国，玛莎百货公司是试用和推出RFID系统的大型公司之一。
需求计划系统
2．6下面是几种需求计划与规格工具：
· 集成的资源计划系统，如物料需求计划(MRP)、制造资源计划(MRPll))和企业资源计
划(ERP)系统。这些系统包含用于管理相关需求品项(如用于生产的原材料、部件和组
件)的逻辑上相关的程序、决策规则和记录。它们旨在将主生产计划(MPS)和物料清单
(BOM，即生产所需的所有材料和部件的细目)转化为按时间划分的“净需求”(考虑到现
有库存水平)，由此在适当的时问自动触发请购。
· 设计与开发系统(例如计算机辅助设计与制造，即CAD／CAM)同样可以生成新产品设计
中所包括的材料与部件的请购与规格。
2．7 在这两种情况下，都是从生产计划、项目工作分解结构(WBS)或设计规格自动生成详细
的“物料清单”(需求列表)。
内部网(Intranets)与外部网(Extranets)
2．8 内部网是一组由网络连接的和／或互联网连接的计算机。这样的专用网络通常只有在同一企业
或同一工作组内登记的用户才能使用，例如访问会受到密码和用户组账户的限制。内部网用
于内部供应链和雇员通讯：只有得到授权的内部用户才能够访问相关网页和专用电子邮件设
施(以及访问更广泛的互联网)。
2．9 内部网为内部供应链通讯的集成提供了很多好处。内部网支持多向沟通和数据共享；将在远
程的不同地点和“虚拟”团队中的人员联系起来；可以使授权的用户访问共享数据库和电子采
购平台；可以使员工获取更广泛的企业信息；鼓励更频繁地使用参考资源(如采购手册、议
事规则和政策)和更新信息；省去用于印刷和分发同等文件和信息的费用。
2．10外部网是一种扩展到外部合作伙伴的内部网，它给予选定的外部合作伙伴(比如供应商)授
权访问本组织网站或信息网络的某些特定区域或权限水平，以便进行数据交换和共享。你也
许熟悉一些例子，比如某些公司网站或专业机构仅对注册用户开放的页面(如ClPS网站的
学员和会员区)。供应商进入采购方的外部网系统一般是受保护的，需要验证身份(如通过用
户ID)、供应商代码和密码。
2．11 外部网对于关系管理、组织之问的合作伙伴关系以及直接电子采购交易非常有用(这些在以
前是通过EDI协议实施的)。外部网可用于发布供供应链伙伴使用的更新信息和技术说明；
发布要求和，或进行电子招标或电子拍卖(通过一个市场交换门户)；交换用于电子P2P过程
的交易数据(订单、付款、交货跟踪等等)；共享员工培训和发展资源(比如作为协作质量管
理和可持续性管理的一部分)；等等。
2．12 以采购为中心的外部网通常会向供应商提供：
· 实时的库存和需求信息，以便供应商能够主动管理本采购方的需求而不是仅仅对现场订单
做出反应。
· 授权的报告信息，例如他们的供应商等级评定分析，以便供应商主动管理并提高自己的绩
效和竞争力。
2．13外部网系统有助于消除过程成本和提高供应链通讯、实时信息共享、协调和响应能力(例如
对于改进需求管理和准时制供应)。外部网也支持日常采购工作的自动化(如第六章所述)，
因此有助于采购专业人员将精力集中于战略增值工作而不是忙于日常交易和沟通的繁琐工作。
类似地，供应商可以更加专注于开发新的、有竞争力的和不断改进的解决方案。
2．14可是，通过外部网集成供应链流程也带来一些挑战和风险。近年来，企业充斥着大量的外部
网项目却不能获得有形的价值。有关研究表明，造成这种情况的常见原因是：计划和准备不
充分；期望不切合实际；对于外部网如何支持企业目标缺乏清晰的商业模式。外部网很容易
变成一个聊天组。因此，重要的…点是外部网要提供实实在在的好处。为了实现最优价值，
这些好处应当与实现总体商业日标和供应链目标相一致。
2．15外部网安全是另一个关键考虑因素。计算机黑客不断探求联网计算机中存在的安全弱点、数
据败坏、丢失或失窃，例如提供使用的“恶意软件”，这是风险管理的一个核心问题。我们将
在本章最后一节进一步讨论这一问题。
电子供应源搜寻工具
2．16主要的电子供应源搜寻工具包括：
· 电子商品名录(E—catalogues)：供应商在电子商品名录中展示他们的产品，潜在采购者
可以在线浏览，也可以下载。
· 供应商门户网站与市场交流网站：这些网站上有很多采购方，销售方关于需求与出价的共
享信息。
· 在线供应商评估数据：第三方报告、客户反馈、批准的或认证的供应商名单和目录、标杆
对比报告、市场情报工具、等等。
· 电子拍卖(E—auctions)，是使用采购方或销售方的网站、或者第三方拍卖网站进行在线
拍卖。
· 电子招投标(E—tendering)，使用在线发布的、或通过电子邮件发给潜在供应商的电子报
价邀请(e—RFQ)和规格。也可以以电子形式接收投标和对照预设的评估标准评标。
电子商品名录
2．17在线商品目录是印刷形式的供应商商品目录的网络版本，提供规格和成本信息。但交互式的
电子商品目录(e-catalogue)还包括：
· 集成的库存数据库审查(以检查可用性和库存位置)
· 集成的订购和支付(电子商务)功能
由此可以高效率和成本有效地采购货物和服务，特别是，借助于互联网的搜索引擎，可以在瞬
间获得具体产品的价格比较。
2．18电子商品目录可以贴在供应商的网站上，包括互联网和专用的外部网，并且通过用户ID和密
码加以控制，只供注册的外部客户和买方访问。
2．19作为一种替代或补充手段，批准的供应商的产品目录可能被下载下来，贴在买方的内部网上，
供得到授权的供应源搜寻及采购工作相关人员使用(如用于发出“按需分批发货采购”订单或
者预先批准的订单)。
2．20要充分发挥效力，在线产品录应该能够提供以下功能：
·对用户友好的导航功能，让买方能够迅速找到所需的产品或服务，而不需没完没了地查阅
一层层目录或菜单。
·全面而又重点突出的信息内容，方便买方的数据搜集和决策。这当中可能包括技术规格，
价格和可获得性信息，图片，预定样品的机会，诸如此类。
· 电子商务功能如：“购物车”(打算下订单的各种商品及其费用小计)；“结算”(可以查看、
编辑、以及确认订单，包括所有的相关信息如运费和说明)；以及支付(使用预置的信用
账户，随后开出发票，或者使用预先约定的采购卡)。
2．21使用电子商品名录的一个潜在的缺点是缺乏人员交流，而与人员之间的交流对于合同条款及
特殊送货说明的澄清与谈判是必需的。大多数在线商品目录具有集成的在线帮助功能，以便
在必要时协助购买过程。
电子拍卖
2．22在线反向拍卖的应用越来越普遍，这引起了采购研究文献的更多关注。其中提出了在线拍卖
的很多好处(特别是由软件公司推销在线拍卖系统!)：
· 可以消除供应商耗时的人工处理、报价邀请与比较、谈判等过程，从而有效管理和缩短请
购前置期。
· 由于利用了竞争机制，可以为采购方比通过谈判获得更多的节约。
· 通过提醒现有供应商为保持竞争力重新考虑其成本基础与报价，从而为采购方带来价值提
升。
· 采购方可以接触到来自全球的更广泛的供应商和市场信息源。
· 浪费在人际交往方面的时间更少，例如与供应商的代表会谈(当然，对于那些希望与其供
应商建立更为密切协作关系的采购方而言，这也许是个缺点)。
· 供应商有机会进入之前对他们封闭的市场或客户(对于小型供应商而言特别有价值)。
· 供应商有机会收集竞争者和市场价格方面的信息(以及赢得业务所需条件的明确指向)，
以便提高和保持之间的竞争力。
2．23在线拍卖也招致一些批评，例如：
· 在线拍卖是基于“零和”、对抗或“赢输”的：一方的利益是以另一方的损失为代价的。这会
妨碍建立协作的供应链关系和从协作中获得价值。
· 供应商容易受到强迫(在威胁失去业务的情况下被迫参与)和操纵(例如买方为强制压价
而进行的“虚假”招标；或通过“明显的”竞争强制压价，而实际上的愿意却是使用预先选定
的供应商)。供应商会感到受到剥削，导致在采购方与供应商关系中失去信任和商誉。
· 可能会对供应商的经济绩效带来长期的不良影响：被迫进行竞争性压价可能是不可持续的。
· 可能会对采购方的经济绩效带来长期的不良影响：例如，如果出现供应商失误(和，或失
去商誉)，就会减少未来供应基础并带来额外成本(比如质量问题)。
· 承诺的节约可能并未兑现，因为：更换供应商会产生成本、疏远的供应商可能提出报复性
定价(特别是在采购方有紧急需求时)。
· 供应商得到的价格信息是获得业务的最重要的因素，因此有可能为了保持成本的竞争力而
降低质量、创新性和可持续性。
· 电子拍卖过程为非价格评估标准(如质量、客户服务或可持续性)和利益相关者的输入留
有很小的余地。
2．24 Lysons和Farrington指出：“只有在不关心生产规格或所选供应商的情况下，才考虑使用追
求价格最低的反向拍卖过程。对于需要协作和大量谈判的复杂产品或项目，不适合使用反向
拍卖。”
电子招投标
2．25电子招投标用基于最佳招标实践的电子过程取代传统的手工纸质竞争性招标过程。例如：
· 投标邀请(ITT)一般发布在采购方电子招标网站上，供潜在供应商浏览。还发布有招投
标文件，供有兴趣的供应商下载。
· 供应商对投标邀请作出响应，用安全电子邮件将其标书发送到电子招投标系统的“电子仓
库”(electronic vauIt)并注册为投标者。
· 采购方可以通过“前端”网站功能观察和管理投标过程，回答有关澄清的查询等。
· 内置的安全功能防止在特定时问之前访问任何投标响应。一旦投标期限已到，评标团队可
以“公开”(浏览)标书并在线协作进行评标。
· 该系统可能包括自动打分和评估功能。或者可以将电子投标文件中的内容剪切和粘贴到一
个表格中，以便进行比较。
· 可以将评标结果自动通知中标者和未中标者。
2．26除了这些核心功能之外，大多数电子招投标系统还提供其他支持，如存档、档案管理、对供
应商的投标机会的早期提醒、保存已批准的和，或潜在的供应商名单。如果电子招投标系统与
组织的合同管理系统集成，则可以对合同进行全生命周期管理，并对再次招投标(当需要对
合同进行更新时)进行协调。
2．27电子招投标对企业的好处有：
· 可以嵌入招投标最佳实践，将招投标工作委托给非采购专业人员。
· 提高过程效率：缩短招标周期时间；减少劳动力密集的任务和文书工作；使采购专业人员
有更多时间专注于战略增值活动。
· 可以使小型供应商和来自全世界的供应商没有歧视地参加投标过程(这可能为采购方带来
成本或创新方面的好处)。
· 为跨职能采购团队的采购项目沟通和数据分享提供方便。
· 便于根据资格预审资料对标书进行快速准确的筛选，自动拒绝未达到规格要求的供应商。
· 可以对招标阶段的问题和澄清点做出快速响应(例如使用专用电子邮件)。
· 提高招投标过程的透明度和公正性：所有供应商得到同样的信息，在相同的时间尺度下运
作，按同样的评估标准进行评估，能够跟踪投标进度，等等。
· 改进审计线索(直至合同授予的事件和决策的历史记录)：经理们可以评估采购决策及其
经验教训；为向未中标的供应商说明情况提供资料；在对合同授予决策进行法律审查时提
供最佳实践证据。
2. 28电子招投标的缺点包括：缺乏电子投标相关技术与设备的供应商无法参与电子投标过程；投
标过程中商业信息和知识产权的安全问题；对专业设备、软件、人员培训等方面的巨大投资
成本。
电子供应源搜寻的潜在好处
2．29一般而言，电子供应源搜寻的潜在好处如下：
· 降低成本：提高采购过程效率，降低供应商搜寻成本，改善合同绩效管理等，从而降低成
本。
· 发展最佳实践：一致和透明地使用可控的程序，可以使非采购专业人员参与供应源搜寻。
· 提高质量和能力，因为全部的供应源搜寻与管理过程都是透明的。没有电子供应源搜寻，
采购方常常很难评估潜在供应商的不完整信息并为最终决策进行相互比较。
· 缩短供应源搜寻的周期时间。
· 有利于协作：易于不同部门和不同地区的采购人员针对共同的供应源搜寻项目展开协作：
建立“虚拟采购组织”以提高议价能力。
· 改进培训与效率：电子供应源搜寻可用作离线培训工具，使员工亲身体验整个过程而同时
又不损公司的实际数据。
· 便于集中于战略问题：可以使采购专业人员集中于增值和战略性采购活动(如供应商筛选、
供应基础开发及关系管理)，而不是专注于事务性管理工作。
2．30要获得最大好处，电子供应源搜寻必须是整体采购战略的一部分。尽管电子供应源搜寻软件
可以带来很多商业好处，但不应当将其视为取代最佳实践。电子供应源搜寻促进这些最佳实
践，使采购人员在时问和可见度方面都能够做出更有效力和效率的决策。
第三节P2P系统
3．1 在采购背景下，术语“P2P”通常代表“采购到付款”过程和系统(包括下订单、订单跟催、发票
和付款)的缩写。在关于信息通信技术(1CT)发展的读物中，你也许也会遇到"P2P'’一词，
是指“对等”网络活动(如文档分享)。在考试中使用首字母缩略词时，最好说明其指代的内容。
电子订购
3．2一旦电子请购得到确认，采购方可以指定选择的供应商，系统即可生成采购、会计、通知、
收货和验收等文件。应当有一个功能来验证供应商和定价，并有一个自动路由系统用于预算
和管理签发。
3．3桌面采购系统一般还允许用户在采购职能已经签署的供应合同框架内(例如，框架协议或“按
需分批发货采购”合同，或低于一定预定价值阈值之内的电子产品目录订购)，向批准的供应
商下达电子分订单。
3．4如果与批准的供应商已经签署了框架合同，由MRP、ERP、EPOS或电子库存管理系统触发
请购，则可以在没有人为干预的情况下自动生成订单或重复订单(库存补货)。例如，英国日
产公司运作一个准时制系统，由中央系统牛成每日生产计划，传输到牛产线上的各计算机，
同时将所需零配件的订单直接传输到零配件制造商。
电子合同
3．5 可以生成电子合同(Electronic contracts)并传输给供应商(及其他相关的利益相关者)。这
样有一些特殊的增值效益。
· 可以高效地和灵活地对标准合同条款和草拟条款进行“剪切和粘贴”。
· 可以更好地控制保密性(例如可以为合同草稿和细节设定访问密码)。
· 可以更好地控制合同的更改、变更和版本(例如可以清楚地标记各处更改和每个版本；“只
读”版本对于未授权的用户不能修改；可以将合同修改权限定在得到授权的人员)。
· 可以与合同管理数据库集成，从而使合同经理能够访问详细的联系信息、管理合同版本、
获取供应商绩效数据等等。
电子采购到付款(E．P2P)
3．6借助于下列工具，P2P周期中的所有阶段都可以计算机化。
· 电子数据交换(EDI)：以标准化的电子格式进行交易文件的交换，从一个组织中的计算机
应用软件直接传输到另一个组织的计算机应用软件。通常用更为灵活的和低成本的基于
Web的网络应用程序来替代专用的EDI网络协议。
· 在线跟踪：使用与全球定位系统(GPS)集成的条形码或RFID标签，能够跟踪送货的位
置与进展。例如，物流公司如联邦快递(Fedex)和DHL通常使用这样的系统，可以跟
踪它们的货物到达各个转运点的情况。这类系统的优点包括：方便地查询托运货物的位置；
提供交货和收货的电子证据；改善客户服务；能够将催货有效地“外包”给客户。
· 例外情况下的催货：当系统“标记的”活动没有按正常方式进行时，能够跟踪交易、合同和
送货的进展。可以对这些“例外”情况进行适当地催促(或“追逐”)：同时采购者可以忽略大
多数进展顺利的活动。系统一般允许采购人员随时访问“未结订单”(open orders)文件夹，
或按照预编程的报告进度。在设定的时间间隔过去之后，系统还可以生成后续跟踪信息发
给供应商。
· 收货与检验(Receipt and inspection)：能够扫描收到的货物(使用条形码读取器或RFlD)，
自动记录和分发收货数据。
一可以更新库存记录以反映收到的库存。
一可以对次品、退货或不足量作出标记以便解决
一能够在采购与跟踪系统中改变订单状态(例如从“己向供应商订货但还未交货”变到“已
从供应商处收到货物”)
一可以获取供应商绩效数据(在交货和质量方面)以便未来参考。
一内部客户系统可以自动更新，在订单完成后通知商店或用户。
一货物检验和接收之后，可以触发自动支付。
· 发票管理与电子支付(Electronic payment)：对于验收满意的订单自动生成发票(自动已
账)；将供应商发票与订单和收到的货物数据进行匹配；电子转账支付；或使用信用卡形
式的采购卡；余额与交易的实时报告；电子归档。
· 合同管理系统：生成电子合同；报告绩效偏差(例外情况下催货)；合同更新与变更／版本
控制；等等。
· 数据库信息：集中存储与管理有关供应市场、客户、供应商绩效等方面的数据，可以实时
更新与查询。
3．7 电子P2P技术可以使非采购专业人员根据系统化的采购程序管理采购过程，因此它常用于将
采购移交给用户部门处理。
电子P2P系统的好处
3．8使用电子P2P系统，一般可以带来如下好处：
· 精简和改善系统的工作流，不仅可以降低成本，还可以改善现金流。还可以提高商业响应
速度。
· 改进组织与其供应商之间的沟通，因为交易过程和信息准确、迅速，从而改善供应商关系
(并使得采购组织对客户或供应商更有“吸引力”)。
· 减少了与数据输入、传输和加工相关的差错率。
· 采购人员与财务人员从纯粹的行政事务性工作中解脱出来，可以专注于管理他们职责的关
键领域。
· 该系统保证了程序的一致性、合规性和控制，可以将P2P任务移交给非采购专业人员执
行而同时又可以降低出现“自行其是的采购”行为的风险。
第四节数据集成
4．1 本书中多次提到，现在越来越多地使用虚拟团队和虚拟组织，利用协同ICT工具从远程工作
站点共同工作。有三个层次的协同技术。
· 电子通讯工具：同步会议，电子邮件，即时通讯、网路广播和网络出版等。
· 电子会议工具，以一种互动的方式协调信息的共享：互联网(或内部网或外部网)论坛，
网络会议，数据会议(联网的PC计算机以一种互动的方式分享信息)，应用程序共享(用
户通过他们各自的计算机同步实时地使用兆享的文档)，以及电子会议系统(内置会议系
统设备)。
· 用以协调和管理团组活动的协作管理工具：项目管理系统，工作流系统(对一个基于知识
的商业流程中的任务和文档的协作性管理)，知识管理系统(收集，组织，管理和分享各
种形式的信息)，以及集成的电子采购和电子商务平台。
4_2协同技术通常需要大量的培训以说服用户相信其能力和团队协作潜力，并克服文化变革的阻
力。可是，还存在一个技术挑战，即需要将买方和供应商一方的lCT系统进行集成。双方所
使用的技术平台和应用软件可能不“兼容”，即它们不是“说的同一种语言”，因此不能无缝分享
数据和功能或开发同样的能力。如果买方或供应商使用它们现有的独立的遗留系统，而不是
共同投资建立集成的或灵活的协作系统，那么这种挑战就更大。
4．3如前所述，系统的集成越来越强，这是采购与供应链管理成熟度的一个特点，我们常常将“系
统集成”看作支持协作和精简商业流程的一种途径。本节中，我们介绍几个支持这种集成的技
术。你无须知道计算机编程的技术细节，了解支持集成的一些技术发展即可。
可扩展标记语言(XML)
4．4标记语言基本上是一种以能够区分于文本本身的方式对文档进行注释的系统。例如，传统上
编辑者对手稿“标记”一些指令，使用特定的符号和颜色将这些指令与相关文本区分开，用于
修改、排版和印刷。你可能熟悉文字处理软件如微软的Microsoft Word，这些软件允许使用
者插入标记或评语，以便于其他使用者审阅，或者从呈现给最终用户文本的“最终”版本中隐去。
4. 5电子标记有三种基本类型：表示性标记(文字处理软件使用这类标记来实现文本的“所见即所
得”)，过程性标记(对处理文本的软件程序所做的过程性说明)以及描述性标记(用于标识
文档的内容，例如用于指明引文、标题、数据域等等)。
4. 6你所熟悉的最为常用的标记语言是超文件标识语言(HTML)：主要的万维网文档格式之一。
HTML有所谓的“呈现语义”，即它的规格描述了如何呈现结构化的数据。例如，本小节中的
一些文本可以标记如下：
<h2>可扩展标记语言(XML)<／h2>
<p>
<em>标记语言<／em>基本上是一种
4．7尖括号内的代码是标记指示(或标签)，与文档的实际文本分隔开。
<h2>“二级标题的开始”，这是(HTML和XML中)开始标签的一个例子。
<／h2>“二级标题的结束”，这是(HTML和XML中)结束标签的一个例子。
<P> “段落”，这是(HTML和XML中)空元素标签的一个例子。
<em>“强调文本的开始”。
<／em>“强调文本的结束”。
4. 8语义标记(Semantic markup)指明文本元素的目的、意思或结构，这将决定其外观。解释
这些标记的程序可能根据可用的字体和样式使用其自己的呈现规则。例如，“二级标题，，可能
采用11号宋体加黑，但在文本格式不丰富情况下，也可简单地采用下划线。类似地，“强调
文本”可以用斜体(如上文中那样)，也可以用其他可用的格式。
4. 9表示性标记(Presentational markup)用于指定特定的文本特征，而不指明该外观背后的原
因或决策规则。例如，在HTML中，可能使用<i>而不使用<em>，用以特别指明使用斜体字
型。
4. 10可扩展标记语言(XML)是另一种定义明确的标记语言。与HTML不同，XML没有预定义
的语义，但允许使用者创建一个应用软件所需的结构标记或“标签”，并捕述这些标签和定义
它们的许可的用途。(因此称为“可扩展’’)The design of XML的设计所基于的价值观是互联
网上数据交换的简单性、通用性、可转移性和可用性。
4. 11 XML一般用于创建文档，但也能用于数据结构，如web服务和通信协议(包括XMPP，即
可扩展消息传递和表示协议，广泛用于即时通讯、联系名单维护、网络电话信号和社交网络)。
基于XML的格式广泛应用于商业软件工具，如微软的办公软件(使用Office 0pen XML)和
苹果的iWork。
4. 12 XML的灵活性使其被广泛用做一种元标记语言(meta—markup language)，支持软件之间
的数据通讯。它也越来越支持多种标记语言结合到一起，以提高不同应用软件之间的兼容性，
支持系统集成。
应用程序接口(API)
4．13应用程序接口(API)是一种规格，旨在用作一个接口，软件组件通过该接口能够进行相互
通讯：即用于执行的惯例和协议、数据结构、所用的源代码等的规格。例子包括计算机编程
语言的软件模板库(如C++或Java)，厂商文档(如微软Windows API)，电气与电子工程
师学会(IEEE)为保持UnIx变体与其他操作系统之间的兼容性而制定的POSIX(可移植
操作系统接口)标准族。
4．14本质上，API是一种兼容性和数据集成的T具。
· 它可以是软件功能在不同的操作系统中运行：例如，苹果的Mac OS X采用了这种广泛兼
容的接口。
· 它支持“向后兼容性”，能够使较老的软件在新版本的操作系统中运行。例如，微软通过其
Windows API(Win32)接口库实现向后兼容性。
4．15“一个允许用户对当地餐馆发表评论的网站，能够让用户将他们的评论层加在取自“谷歌地图”
(Google Maps)的地图上，因为谷歌地图有一个APl支持这一功能。谷歌地图的API控制
哪些信息第三方网站能够使用以及如何使用”
(wikipedia．org／wiki／Application programming interface)。例如，一个为供应链设计物流跟
踪系统的软件开发商，可能会使用这样一个API以确保运输GPS系统与谷歌地图之间的集
成，从而大大简化其开发任务。
4．16基于Web的API还提供了一个集成工具，允许多网站服务的结合，并创建一个开放式结构
用于软件与web社区之间内容与数据的共享。在一个地方创建的内容可以在网页上多个位置
上发帖、分享和更新：例如，从for example，sharing photos from Flickr上分享照片，或对“脸
谱”页面上的Twitter发表评论，或将由SlideSllare制作的幻灯片嵌入Linkedln的用户资料
中。
开源软件
4．17开源软件(OSS)是指源代码公开的计算机程序。软件开发者通过开源许可证发布他们的
软件，给用户以运行、研究和修改、复制和重新发布的权利。有影响的开源产品包括火狐互
联网浏览器(Mozilla Firefox)，安卓(Android)移动装置操作系统及其基于的GNU／Linux
操作系统，osCommerce电子商务平台，MySQL一数据库系统，Sun OpenOffice办公套件(微
软Microsoft Office的竞争者)，Asterix(互联网语音传输协议电话软件)等。
4．18使用开源软件可以大大节约软件开发的成本，也可以通过协作软件开发与改进来支持创新，
鼓励用户提交增项、问题(或“软件缺陷”)报告与修复、文档、教程等。Tony Casson等人
在《公共部门中开放标准与开源的应用》一书中指出，与专有软件(即闭源软件)相比，开
源软件提供了更高的价值，包括安全性、可购性、透明性、永久所有权、互操作性和当地化。
4．19开源软件也支持数据集成，因为用户能够修改软件以便与其他操作系统集成，也可以与其他
用户分享。代码的各种改变通常会被汇入一个集成的或共享的代码库。
4．20开源软件的一个主要不足是缺乏由专有软件如微软和苹果提供的技术支持和通用支持。
云技术
4．21 lCT系统图用云形符号来表示一个网络及其复杂的基础结构。使用术语“云技术”来表示通过
计算机网络(典型的是通过互联网，也称为“云”)向用户提供的计算与数据存储服务。
4．22实际上，云提供商就是虚拟计算机办公室或数据中心。这一概念可追溯到20世纪50年代，
when COrpotrations which had invested in企业投资于大型计算机主机，允许多用户通过多终
端来共享CPU、共享CPU时间、消除闲置时间，从而达到投资回报最大化而。例如，亚马
逊认识到其在任何一个时间点仅仅使用了其计算机网络能力的10％，于是在2006年决定通
过亚马逊网络服务(AWS)向用户提供公用计算。
4．23 2008年发展出很多大型开源、与AWS API兼容的平台，用于部署私有云，其中包括
Eucalyptus和OpenNebuIa。API的发展(前面讨论过)为机器与其他云软件的交互作用提
供了接口。
4．24高容量(宽带)网络和低成本计算机与存储设备的发展带来了硬件的“虚拟化”：组织正在从
自己拥有软硬件资产转化为基于计量和使用量收费的外包服务模式。终端用户通过网页浏览
器或移动"app"使用基于云的软件：所有商业软件和用户数据都存储在一个远程服务器上。
4．25云提供商一般拥有、管理并提供用户使用的：
· 数据中心所安装的基础设施(例如计算机，服务器，网络和存储能力)。“基础设施即服务”
(1aaS)模式的例子有亚马逊的CloudFormation和谷歌计算机引擎。laaS服务一般以“效
用”为基础收费：反映了分配和消费的资源。
· 软件所运行的平台(例如操作系统，数据库，网络服务器和开发工具)。这可以使开发者
开发和运行软件解决方案，避免了相关硬件和软件的复杂性和成本。“平台即服务”(PaaS)
模式的例子有谷歌App引擎和微软的Azure。
· 如电子邮件、通讯、办公应用、CRM和SRM之类的应用软件。用户不需要存自己的计
算机上安装或运行这些应用软件，这样可以简化维护与支持、提高灵活性。“软件即服务”
(SaaS)模式的例子包括谷歌的App。定价模式一般是基于月费或年费。
4．26像其他形式的外包一样，云计算依靠资源的分享来取得专业化和规模经济收益。它的基础是
山融合式基础设施所支持的广义共享服务。有各种部署模式：
· 公共云资源是由服务提供商(如亚马逊、微软、谷歌或苹果)通过互联网以免费或按次计
费的方式公开提供的。
· 私有云是为单个组织运行的云基础设施，可以在内部或在外部托管或管理。这需要很大的
参与与投资，以使组织的lT资源“虚拟化”，且不能将云计算的外包与规模经济优势最大化。
· 社群云是多个组织在共同关心的领域(如供应网络)共享基础设施。它可以在内部或者在
外部托管，并在内部或由一个第三方管理。与公共云相比，社群云的成本由较少的用户分
担(尽管比私有云的用户多)。
4．27云计算的优点如下：
· 它可以使企业获得和使用更快的软件，而无需投入时间和投资去开发、实施、经历学习曲
线等。
· 它可以改进可管理性，减少维护负担：软件的集中安装、管理和更新，而不是安装在每个
用户的计算机上。
· 设备独立性可以使用户无论使用什么设备(例如PC机，平板电脑或手机)都能使用系统，
而位置独立性可以使用户无论在什么地方都可以使用系统。
· 由于减少了用户内部基础设施和lT技能方面的投资且可以采用按次计费，因此可以带来
成本节约。规模经济和效率(资源与成本由大量用户分享和分担)可以惠及用户社区。
· 它支持敏捷性：灵活调整IT资源来满足不可预测的商业需求。
· 借助于多个、远程数据中心，它可以支持业务持续性和灾难恢复。
· 虽然数据安全仍然是一个关切的问题，但由于网络的复杂性，它的安全性至少与传统系统
的一样好(部分原因是得到规模的支持，可以将投资集中于安全性)。
· 它支持数据共享和集成，允许得到授权的第三方使用共享的数据文件和数据库。
技术平台的融合
4．28欧洲委员会关于融合的绿皮书将融合(COnvergence)定义为：“不同网络平台执行本质上类
似的各类服务，且将消费类设备如电话、电视和个人电脑结合到一起的能力。当今的数字技
术可以使传统的和新兴的通讯服务，无论是语言、数据、声音还是图片，能够通过很多不同
网络来提供。”
4．29作为一名消费者，你也许了解电信、广播和计算的融合，通过使用与互联网连接的手机、平
板电脑和掌上电脑、数字电视、网络电话(VOIP)和Skype通话等等。
4．30这里关于供应链数据集成要指出的重要一点是，利用各种网络平台和工具，有越来越多的可
能性用于通讯、数据共享、电子商务和协作性(虚拟团队)活动。通讯平台的全球特性，特
别是互联网，为供应链集成带来了很多机会。
集成供应链管理软件
4．31 最后，你应当了解有一些专门用于集成供应链管理数据流和数据可视性的软件包。一个例子
是SAP软件包，用于：
· 供应链管理(SCM)：改善数据共享与供应链可视性、协作的需求预测与计划、采购与制
造及分销的集成；
· 端到端物流及实现：集成的、单平台的物流和实现软件解决方案，用于交付的排程、运输
计划和全网络的可视性；
· 按时、按需求的供应链：将制造与供应过程进行集成，以实现对设计变更、供应故障和客
户需求的快速灵活的响应；
· 质量管理，利用网络的可追溯性：端到端RFID跟踪软件，跟踪从原材料供应到产成品的
全过程，加快执行召回和逆向物流，跟踪送至供应商和工厂的缺陷品，等等。
第五节数据完整性
5．1“数据完整性”(Data integrity)宽泛地指数据的质量和可信度：即这些数据在多大程度上被准
确地获取、输入和转录，免于损坏、歪曲、错误和不一致性，得到健全地编辑、改变和版本
控制(以防止由于流转中的不同版本造成混乱)，得到及时更新(并适当地进行保留、废弃或
归档)，并根据协定的协议和规程(整理、安全性、数据保护、保密性等)进行使用。
5．2数据完整性有四个方面：
· 符合其目的的完整性或充分性
· 及时性、现时性和及时更新
· 准确性(即准确性或无错误)
· 有效性(即内部一致性和授权)
5．3在使用数据库、外部网和供应链中其他形式的数据共享时，数据完整性尤其重要。大多数数
据管理软件支持数据完整性功能：使用适当的数据完整性规则和约束，并禁止导致不一致性
和内部错误的行为。
与信息相关的风险
5. 4信息和知识变得越来越系统化和透明，也因此变得越来越脆弱。知识和信息系统可能带来许
多风险，包括：供应商数据库中信息的收集；在与供应商合作的过程中知识产权和机密数据
的共享；通过公司外部网对关系的管理；等等。
5．5信息风险与采购及供应链管理的关系表现在如下两个主要方面：
· 数据安全、知识管理和信息技术系统风险代表了商业风险的一个主要类别，必须对其进行
管理。
· 有效的合同与供应商关系管理取决于合适的、结构化的、可靠的(风险可控的)数据和信
息的收集、利用和共享。
5．6对数据安全与完整性的风险包括：
· 非授权访问机密的或商业敏感的数据(例如通过黑客、网络钓鱼等)。
· 工业间谍、数据欺诈和数据偷窃。
· 数据损坏(例如由于错误、损毁、计算机病毒或蓄意破坏)。
· 在处理市场、合同或项目管理数据时出现输入或转录错误。
· 缺乏数据控制管理、协议和梳理规程，变更控制规程(例如对合同变更的控制或在共享数
据库中数据的改变)。
· 系统崩溃即相关的数据丢失(因此所有数据都需要在外部硬盘或服务器上备份，且越来越
多地使用云计算)。
· 缺乏系统的集成和兼容(例如上一节讨论过的买方与供应商方系统之间的系统与协议)。
· 有关数据保护(保证公司对个人数据的存储和使用)的法律和合同条款、知识产权(保护
设计、专利和版权所有人的权益)和保密性(防止未授权披露商业上或个人隐私上敏感的
数据)等方面存在的合规性风险。
· 由于与供应链伙伴分享专有的流程和设计(而没有进行适当的知识产权保护，如专利、设
计权和商标登记、著作权保护，也没有对其滥用制定惩罚合同条款)而带来的组织知识产
权的风险。
· 由于与供应链伙伴分享数据(而没有进行适当的控制和合同规定，如签署保密性协议)而
带来的组织敏感商业信息保密性的风险。
· 关键人员的流动，或者某些职能外包给外部供应商，由此导致组织知识、信息和能力的丧
失。
信息保证的作用
5．7信息保证(IA)是指与信息或数据的使用、处理、存储和传送有关的，和为此目的采用的系
统和流程有关的风险的管理实践。它与“信息安全”领域有关(计算机科学的一个分支，旨在
保护信息系统及其内容，主要通过安全控制和防御，抵御恶意攻击)。事实上，信息保证包含
了广泛的问题，包括：
· 公司治理：与数据保护、IT系统和欺诈预防等有关的法规标准遵守、内部控制和审计
· 与关键系统风险(数据丢失、安全破坏、系统崩溃)有关的应急、业务持续性和灾难恢复
计划
· 战略性lT系统的开发与管理，通过系统集成、兼容性、灵活性和安全性等领域的措施将
风险最小化，同时满足组织(及供应链)当前的和未来的需求。
5．8一个典型的lA项目包含以下几个步骤：
· 系统风险评估：识别要保护的信息资产；识别信息资产和系统中的脆弱性；识别可能利用
或损害信息资产的各种威胁；已识别风险的概率和影响分析
· 制定风险管理计划：提出应对措施来应对已识别风险，包括威胁的预防、监控和应对。这
可能包括：一些技术工具；员工数据安全意识培训；专门IT安全部门或事件响应团队的
建立。提出的计划要进行可行性测试，并就成本和收益进行分析。
· 风险管理计划的协议、实施、测试和评估，常常借助于系统审计来完成。要连续地收集和
检查绩效数据，这样可以根据绩效缺口或新出现的风险，按需要持续地修订风险管理计划。
5．9作为信息保证的一部分，组织可以在下述领域采取一系列措施。
· 保证所有买方的和供应商的信息系统都经受了强大的访问控制(例如密码、用户lD和防
火墙)，“由人介入”的信息交流(例如谈判)需要有适当的机密性保证。
· 有效和安全使用信息系统的规定和规程(例如使用防火墙和杀毒软件，并对员工进行正确
使用系统和安全意识方面的培训)。
· 存储数据的备份规程，防止由于系统故障或数据损坏造成的损失(例如使用“云”计算、定
期备份到外部服务器或硬盘上等等)。
· 系统维护、应急计划和备份系统，将系统崩溃、硬件失窃或电源故障等事件造成的损失降
全最低。
· 数据库管理，确保有用的信息和知识得到捕捉和维护，过时的信息及时删除或存档。
· 对数据交换、变更、版本和更新等的规程与控制(被授权的个人才有权进行修订和版本管
王里)。
· 内部控制、检查和平衡，防止数据或资金的滥用与欺诈：例子包括授权和签署；合同、交
付收据和发票等的一致；义务的划分(例如同一个人不能同时对订单处理和支付进行审批)。
· 使用设计权利、专利和著作权的注册，保护知识产权；制订适当的合同条款，控制对知识
产权的访问(例如通过排他性的或非排他性的许可)并保护所有人的权利(例如，在合同
执仃过程中谁将拥有产生的IP呢?)
· 在合同执行过程中交流的商业敏感数据的机密性(例如在合同中使用机密性和不披露条款，
对员工进行保密培训；发布并宣贯道德准则)。
· 根据有关法律的要求对员工进行培训(包括知识产权法、数据保护和信息自由)。
· 对最佳实践、供应商关系沿革、从合同中得到的经验教训、以及其他增值的知识和信息等
进行归档，以促进组织的学习，并且避免数据由于人员的离开或外包而丢失。
信息的可靠性
5. 10还应当注意术语“信息保证”更一般的意义，即需要“保证”合同和关系管理信息的质量、有效性
和可靠性，手段是借助于健全的流程对供应商、供应市场和绩效数据进行收集、检查、校验、
分析和解释。
本章小结
· 近几十年中，技术发展从根本上改变了商业和供应链的运作方式。Baily等人将采购技术
中不断增强的集成分为四个阶段。
· 电子采购是信息与通讯技术的综合应用，通过电予方式提高供应管理流程。IcT的发展影
响了采购周期的每个阶段。
· P2P周期的工具包括EDI、在线跟踪、例外情况下的催货、自动收货与检验、发票管理与
电子支付、合同管理系统、及电子数据库。
· 通过诸如xML和API这样的工具，整个供应链中计算机系统越来越强的集成已经成为可
能。
· 随着沿供应链的信息共享越来越多，围绕知识管理的风险也日益受到关注。
自测题
括号内数字为参考答案所在段落。
1 列出lCT发展在哪些方面改变了商业运营的方式。(1．1)
2 Baily等人指出的集成不断增强的四个阶段是什么?(1．2)
3库存管理中涉及哪些活动?(2．3)
4解释下列术语的意思：(a)内部网；(b)外部网 (2．8，2．10)
5列举对在线拍卖的批评意见。(2．23)
6列出电子P2P系统的好处。(3．8)
7 XML是什么意思?API是什么意思?(4．10，4．13)
8列举云计算的优点。(4．27)
9列举数据安全与完整性的可能风险。(5．6)
10列举一个典型的信息保证项目中的各步骤。(5．8)
。
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The End.
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