目 录
《供应链中的可持续性》考试大纲…………………………………………………………………………3
教材使用说明…………………………………………………………………………………………………6
第一章可持续性导论…………………………………………………………………………………………8
第一节可持续性的背景……………………………………………………………………………………8
第二节可持续性的内容……………………………………………………………………………………14
第三节可持续性的动因……………………………………………………………………………………18
第四节可持续性的风险与回报……………………………………………………………………………23
第五节可持续采购政策的制订与实施……………………………………………………………………27
第二章供应链中的可持续性问题……………………………………………………………………………36
第一节全球化与供应链……………………………………………………………………………………37
第二节可持续性问题概览…………………………………………………………………………………42
第三节文化与社会问题……………………………………………………………………………………44
第四节环境问题……………………………………………………………………………………………48
第五节利益相关者冲突与平衡……………………………………………………………………………51
第三章可持续性倡议与标准…………………………………………………………………………………57
第一节准则和标准的作用…………………………………………………………………………………57
第二节用工准则……………………………………………………………………………………………6l
第三节公平贸易标准………………………………………………………………………………………65
第四节环境管理标准………………………………………………………………………………………69
第五节一般可持续性和可持续采购………………………………………………………………………74
第六节英国可持续采购议程………………………………………………………………………………77
第四章履行“负责任的采购”………………………………………………………………………………79
第一节“负责任的采购”原则……………………………………………………………………………79
第二节“负责任的采购”的影响…………………………………………………………………………83
第三节供应链中的势力……………………………………………………………………………………86
第四节管理相Ⅱ冲突的优先级……………………………………………………………………………90
第五节可持续性风险管理…………………………………………………………………………………94
第六节贯穿采购周期的可持续性…………………………………………………………………………99
第五章可持续规格与合同起草………………………………………………………………………………104
第一节要求的识别与界定…………………………………………………………………………………104
第二节制定可持续规格……………………………………………………………………………………107
第三节市场知识的积累……………………………………………………………………………………113
第四节合同谈判与起草……………………………………………………………………………………116
第五节可持续定价与支付…………………………………………………………………………………118
第六节其他可持续性合同条款……………………………………………………………………………122
第六章选择可持续供应商……………………………………………………………………………………126
第一节在供应商选择中考虑可持续性……………………………………………………………………126
第二节供应商资格预审……………………………………………………………………………………128
第三节供应商选择…………………………………………………………………………………………131
第四节合同授予过程………………………………………………………………………………………137
第五节支持SME和多样化的供应商………………………………………………………………………140
第七章可持续性的绩效测量………………………………………………………………………………146
第一节可持续性标杆与细分目标………………………………………………………………………146
第二节关键绩效指标……………………………………………………………………………………149
第三节平衡记分卡………………………………………………………………………………………156
第四节协作性绩效管理…………………………………………………………………………………160
第五节合同和供应商管理………………………………………………………………………………164
第八章控制供应链的复杂性………………………………………………………………………………167
第一节供应链复杂性……………………………………………………………………………………167
第二节供应链图析………………………………………………………………………………………171
第三节风险和脆弱性的管理……………………………………………………………………………173
第四节组合分析…………………………………………………………………………………………175
第五节其他分析工具……………………………………………………………………………………181
第六节供应链可视性……………………………………………………………………………………184
第九章管理供应链合规性…………………………………………………………………………………189
第一节可持续性绩效的监测……………………………………………………………………………189
第二节供应链审计………………………………………………………………………………………192
第三节第三方审计………………………………………………………………………………………198
第四节保持问责…………………………………………………………………………………………201
第十章改进和提高合规性…………………………………………………………………………………206
第一节供应商关系管理…………………………………………………………………………………206
第二节纠正措施计划……………………………………………………………………………………209
第三节持续改进计划……………………………………………………………………………………212
第四节供应商开发计划…………………………………………………………………………………217
第五节问题解决与退出安排……………………………………………………………………………22l
第一章 可持续性导论
对应大纲内容
1. 1辩析供应链中可持续性的主要含义
· 可持续性内容界定，例如公司社会责任、负责任的采购、环保采购等
· 关注可持续性的理由
· 可持续性的风险与回报
· 可持续采购政策的制订
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引言
在教学大纲第一部分，我们将考察可持续性对供应链的重要意义，为接下来学习可持续性
做一个铺垫。
我们首先定义可持续性、可持续发展及可持续采购等有关概念：然后明确三个经常与可持
续性相提并论的主要“方面”，即经济背景、环境背景(强调“绿色采购”)和社会背景(强调
“负责任的采购”)。最后，也谈到三重底线(利润、星球和人类)利公司社会责任(即CSR)
等有关概念。
我们将介绍可持续性的一些主要动因，即那些使可持续性问题突显出来的组织内、外部环
境因素。
本章还将介绍追求可持续性的商业理由，既包括可持续性给组织(及其供应链和间接利益
相关者)带来的回报与好处，也包括风险和成本。
最后，我们概述成功制订与实施公司可持续采购政策涉及的一些主要流程和影响因素。
第一节可持续性的背景
可持续性概念的出现
1．1 总体说来，“可持续性”(Sustainability)是指以相同的水平保持一项活动(支撑或“保
持不衰退”)到未来的能力。在本文中更确切地说，它是指确保今天采取的措施不会限制
或损害我们未来的计划或者生活质量。英国标准学会的《可持续采购指南(BlP2203)》
将可持续性定义为“一种更长期的决策视角，以确保我们在满足自己需要的过程中，没
有妨碍这一代人及后代人对他们需要的满足。”
1．2可持续性概念大概首次出现于1972年联合国人类环境会议的主题讨论会。当时，人们
提出了有关工业发展和实践(例如，森林开伐、污染和使用有毒杀虫剂等问题)方面存
在的一些严重环境问题，与会代表就经济发展和环境保护哪个更重要，展开了充分的讨
论。再后来，诸如埃克森公司瓦尔迪兹漏油事件和切尔诺贝利核反应堆爆炸事件等一系
列引起广泛关注的环境灾难，让公众和政客意识到了环境问题。
1．3同时，社会公平问题也广受关注，特别突出的是南非的种族隔离制度，招致了民众激进
主义的抨击和经济制裁。特别地，人们强烈要求公共机构在投资中承担社会责任与道德
责任，以便对商业公司施加经济压力迫使它们关注人权、劳工权利和公平就业等问题。
1．4 通过讨论，联合国意识到，经济发展与环境保护有着不可分割的内在联系，而且有可能
是一种互相强化的关系。一方面，我们需要发展经济来提高生活水平、改善工作条件、
支持环境保护和可行技术方面的投资活动；另一方面，由于资源消耗、环境退化、空气
与水污染(以此为例)等因素会影响到后代人的福祉和发展潜力，所以说，那些以破坏
环境为代价改善人类生活水平的尝试，从长期来看注定得不偿失。
1．5 因此，联合国任命了一个由布伦特兰夫人负责的智囊团，为不破坏环境的可持续经济发
展献计献策。布伦特兰委员会强调，我们要在人类活动和自然世界之间建立一种稳定的
关系，同时，不能让人类未来的前景变得更加暗淡，我们要让未来一代一代的人类能享
受到至少和现在一样的生活质量。1987年由布伦特兰委员会出版的名为《我们共有的未
来》的报告，提出了可持续发展的一个总的定义(直到现在，人们仍旧使用该定义)：
“满足了当前需要但没有牺牲后代满足他们自己需要的能力的一种发展。”
1．6 1992年，“里约环境与发展宣言”对上述思想进行了完善，并且明确增加了社会公正和
人权等主题(例如和平、贫穷、童工、妇女角色和本地人民境况等)。
1．7随后，这种二维的(经济一环境一社会)可持续性观念得到了广泛认可。到了1997年，约
翰·埃尔金顿创造了“三重底线”(TBL)这一术语，强调国家与组织测量所有三个领域
绩效的必要性。
1．8最近几年，人们利用这三个维度构建了一个框架，来讨论大体上与商业伦理和公司社会
责任有关的一系列问题，包括公司治理、公平贸易、劳动关系、多样化、透明性——以
及越来越多的当前存在的和未来涌现的环境方面的问题，例如气候变化、可再生能源、
污染、基因改良等等。人们从不同的角度将其表达为：
· 利润(经济效益)、人类(社会可持续性)和星球(环境可持续性)
· 经济、环境和公平(社会正义)
· 资源(经济和自然资源的合理利用与管理)和尊重(对人类和其他生物)。
可持续发展
1．9“发展”是对为改善人类生活条件而开展的社会、经济、工业和技术等活动的一个简要概
括。因此，可持续发展(Sustainable development)是指可以长期持续、强度不减的发
展活动；不会破坏或者危及造福未来的条件和资源。
1．10根据布伦特兰委员会的观点，可持续发展必须满足如下标准。
· 决策长期性。可持续发展要求社会采用长期决策视角，追求长期愿景(并且认识到
其行动所产生的长期影响和后果)，而不是针对问题做出短期的、应急的反应。
· 互相依存性。正如上面所列出的，可持续发展承认经济、环境和社会三者之间存在
着相互的依赖关系。它推动了旨在增加经济机会、改善环境质量和提高社会福祉的
一系列举措。
· 参与性和透明性。可持续发展依赖于包罗广泛的、参与式的和透明的决策过程。它
强调了决策与执行过程的重要性，包括征求利益相关者的意见、邀请他们参与。
· 公平性。可持续发展推动了现在人类与未来人类之间的公平性，以及社会不同群体
之间的公平性，以降低在享受发展利益(以及风险与成本)方面的不平等。
· 预防性。可持续发展是预防性的：它促使人们努力预防问题，将风险扼杀在摇篮里。
1．11你应该已经能够看到，人们如何将可持续发展的基本原则直接应用到企业组织和其他社
会利益相关者的活动中去，例如政府、法律团体、学校和科学研究机构、公共利益团体
(NGO)等。
1．1 2威廉．布莱克本在《可持续性手册》一书中提出，从组织的视角来看，可持续性或可持
续发展目标，是“社会总体及组成总体的个体自身的长期福祉”。记住，这种视角强调了
经济效益在可持续性中的地位：组织的持续财务生存能力通过创造并维持就业、刺激投
资，为人类和社会的福祉提供了支撑。同时，人类和社会的福祉通过维持熟练的、自愿
的劳工流入、消费支出和投资，为组织的生存提供了支持。在本书讲述可持续性商业理
由的时候，我们还会再次提到这种观念。
可持续消费与生产(SCP)
1．1 3经济系统依赖于两个基本过程：需求(源于对货物和服务的消费)和供给(源于货物与
服务的生产)。因此，对于一个可持续的工业化社会来说，我们必须在消费(或者需求一
边的过程)和生产(或者供给一边的过程)曲方面，努力达到经济的、环境的和社会的
可持续性。“可持续消费与生产”(SCP)就是用来描述可持续发展这一方面内容的一个
术语。
1．14“生产”是指在原材料、资源和其他输入转化为货物与服务输出的过程中所包含的一系
列活动，包括产品与服务设计、采购与供应、物流、资源消耗、提取、处理、制造、组
装或服务提供、废弃物管理、技术管理、设施管理、人力资源管理、外包、离岸制造等
等。
1．15上述活动中的每一项活动都可能给环境和社会带来负面的影响。可持续性方面的一些主
要关注点包括：
· 需要将环境污染、工业活动带来的破坏和退化降到最低
· 需要对生产、包装和报废产品等产生的废品进行管理(常常也被称为3R，即降减、
重复利用、回收利用)
· 需要减少温室气体(GHG)的排放，减少组织活动产生的“碳排放”
· 需要将不可再生材料和资源的使用率降到最低水平，在制订设计规格时尽量采用可
再生的、可循环的、干净的或可持续制造的材料
· 需要设计由环保材料、经环保制造工艺制造的、在消费和报废处置等环节对环保有
利的产品
· 需要将生产工艺设计或调整为环保上“干净的”、富有资源效率的、以及对工人安全
的工艺
· 需要将商业活动对社区和社会舒适性造成的负面影响降到最低(例如交通拥堵、噪
音、扬尘、失业)
· 在对待劳工、供应链和社区上，需要具备道德感与责任感(例如就业条件、健康与
安全标准、公平贸易、利益相关者参与发展过程)
· 需要借助于教育、培训、环境管理体系、监督与汇报等手段，建立并管理可持续的
生产能力。
1．16可持续消费与可持续生产是紧密相关的。
· 制造商自己就是劳动力、材料、零件、产品与服务等的消费者：可持续生产意味着
对这些资源的可持续采购与可持续利用。“提高生产效率意味着更少的资源消耗：这
种做法不仅可以节省成本，还可以提高竞争力。同时需要考虑的是组织如何生产、
在哪儿生产，才能确保生产产品与服务的环境或社区不会受到剥削，确保组织声誉
不会受到损害。”(BSI可持续采购指南)
· 可持续消费使生产者不得不扩大视野，从生产过程输入和工艺的可持续性，扩大到
输出或产品利用、维护和处置的可持续性，因此可持续生产人人推动了可持续消费
(例如，通过指出回收利用和报废安全处置等)。
· 为了从需求这一边助推可持续生产，政府和压力集团(和已经做出可持续性承诺的
公司)的一个重要战略就是对消费者进行可持续消费方面的教育与诱导。以后我们
还会看到，公司的一些主要可持续性压力，来自于如何提高消费者对可持续品牌的
需求，来自于如何从开发可持续品牌中获得信誉资本，来自于没有开发可持续品牌
时所面临的信誉风险
1．17现在，消费者可以从网上获得各种各样的公开在线指导信息，帮助他们做出“环保的”
和道德的选择与生活方式变革。另外，由压力集团提倡的产品标识、国际标准认证和产
品认可，为消费者提供了有关特定产品和品牌等方面的可持续性信息。
1．18组织中应用可持续消费的例子包括：
· 购买有关的节能设备和装置，例如由公认的节能评级体系确认的设备与装置；降低
能源消耗，例如提高节能意识、关闭不使用的装置等
· 降低不必要的差旅费、燃料消耗和碳排放，例如乘坐公共交通工具或者骑自行车，
购买低油耗、燃料清洁的交通工具，进行远程办公，降低不必要的飞机旅行等等
· 再利用并回收利用，以及采购可重复使用、可回收利用和可生物降解的产品，以及
具有可回收利用包装的产品，理想情况下具有极简包装的产品。例如，废弃的塑料
袋带来了严重的环境问题，所以许多国家现在已经对塑料袋的使用征税、罚款，或
者完全禁止使用塑料袋。
· 购买本地的、应季的材料和产品(尽可能降低运输里程，这是一个对GHG排放很
重要的贡献)
· 碳“补偿”：如果不能降低碳排放，那么通过购买碳信用市场中的“补偿”(或者“碳
信用”)，或者独立投资于可再生能源、节能、重新造林和其他低碳项目，为国内的
或公司的碳排放进行补偿。这通常被视为最后的手段。
· 购买那些在采购及生产方面符合道德要求的货物(例如没有用动物进行试验的化妆
品、以及在生产过程中在对待劳工与供应商上满足道德要求的公认公平贸易产品)。
随着消费者对公平贸易棉花、咖啡、茶和可口可乐品牌的需求不断增加，这已成为
一个主要趋势。(我们还将在第3章详细讨论)。
· 尽可能使用本地的、小型的和多样化的供应商，支持社区就业，提供公平就业的机
会，降低运输里程
· 降低消费。从制造商的角度来看，更为常见的是，强烈要求想要成为可持续消费者
的那些人购买更环保或道德的产品，而不是实际上购买更少的“量”。这是可以理解
的。由于上述原因，降低消费已经成为一个备受争议的领域。尽管如此，我们还是
在不损害制造商经济可持续性的前提下，降低消费水平：例如，对使用寿命更长的
产品支付额外的报酬等。
可持续采购
1．19我们将在本审下一节介绍该主题涉及的许多术语，例如“负责任的采购”、采购道德、环
保采购(或者“绿色“采购)。“可持续采购”这一术语强调全面的经济、环境和社会标
准。
1．20许多团体(包括CIPS)已经接受了英国可持续采购专门工作组所采纳的可持续采购定义
(见《未来的采购》一书)。
“可持续采购是组织以实现全生命期内的资金价值为目的，满足它们对货物、服务、工程
和公用事业等的需求的一个过程。可持续采购不仅给组织自身带来收益，而且也给社会
与经济带来益处，同时把环境破坏程度降到了最低水平。”
1．21因此，可持续采购是考虑了经济可持续性、环境可持续性和社会可持续性的采购决策方
法。可持续采购关心的是：所采购的物品由什么组成，来自哪里，如何生产出来的，由
谁生产，如何购入的，如何使用的，以及他们实际上是否是必需的。下面是我们要问的
几个问题。
· 采购在满足组织及其利益相关者当前需要的时候，是否牺牲了未来继续这么做的能
力?比如说，耗尽了资源，或者破坏了贸易或劳动关系?
· 采购通过增加价值、控制成本、保障供应连续性等手段，在保护或提高组织经济安
全性的同时，是否带来了负面的环境影响或者负面的社会影响?
· 在诸如环境保护、根除贫穷、资源配置上的国际公平性、劳工条件和人权等道德问
题上，采购是否遵守了组织的公司社会责任价值观和国际标准。
1．22英国标准协会在《可持续采购指南》中提出，对于采购人员而言：
“采购工作的核心，是以可能得到的最优价值，以最低的风险，高效率地采购货物、工程
和服务。不过，采购人员现在必须从更广泛的视角来审视“价值”。他们必须考虑额外的
风险和机会，包括他们采购的产品所产生的道德影响、社会影响和环境影响。缩短前置
期、降低采购价格看起来可能是一个不错的商业战略，但不能以牺牲供应链上的劳动力
标准为代价，也不能因为剥削工人而给你的声誉带来风险。”
1．23该指南提出了可持续采购的四个主要目标。
· 将整个生命周期中和横跨整个供应链的货物、工程或服务产生的(对健康和福祉、
社区或环境的)负面影响降至最低
· 尽最减少对不可再生资源的需求(例如通过减少采购，购买可回收利用的产品，或
者运用资源节约型工艺)
· 确保使用、遵守公平的合同价格和条款，至少要符合道德、人权和就业等方面的最
低标准
· 推动供应链整个链条上的多样性和公平性。供应链应能反映其所接触社会的多样性
和人口特征，应该能为中小型企业(SME)和志愿机构提供机会。可持续采购还应
该支持培训和技能发展。总之，可持续采购应该努力将负而影响减到最小，同时给
经济、环境和社会带来正面的影响。
1．24表1．1总结了采购对可持续性各个领域的潜在增值贡献。
表1．1借助可持续性实现的采购增值潜力
The End.
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